銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價辦法（試行）

為進一步規(guī)范銀行保險機構董事監(jiān)事履職行為，推動董事監(jiān)事切實提升履職質效，銀保監(jiān)會發(fā)布實施《銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）。銀保監(jiān)會有關部門負責人就相關問題回答了記者提問。

一、銀保監(jiān)會為什么要發(fā)文規(guī)范銀行保險機構董事監(jiān)事履職行為？

黨的十八大以來，金融系統(tǒng)將健全公司治理作為推動銀行保險機構強化風險防控、實現(xiàn)高質量發(fā)展的重要抓手，并取得初步成效。銀行保險機構普遍建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層為主體的公司治理組織架構，“三會一層”各司其職、有效制衡、協(xié)調運作的公司治理結構初步形成。董事監(jiān)事忠實勤勉地履職，是銀行保險機構公司治理有效性的基礎。近年來，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，不少董事監(jiān)事存在履職不盡責、不規(guī)范的問題，有的甚至違法違規(guī)。比如，有的董事監(jiān)事獨立性嚴重缺失，盲目屈從于提名股東或機構“一把手”個人意志；有的工作流于形式，基本不發(fā)表實質性意見，甚至長期不出席會議；有的董事監(jiān)事無法獲得履職所必需的機構經(jīng)營管理信息，難以有效履職。相關問題已成為影響銀行保險機構董事會和監(jiān)事會運行質效的重要原因，必須盡快采取措施予以解決。

履職評價作為一種有效的制度安排受到高度重視和廣泛認可。《二十國集團/經(jīng)合組織公司治理原則》、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《銀行公司治理原則》、國際保險監(jiān)督官協(xié)會《保險核心原則》中均有相關要求。銀保監(jiān)會、原銀監(jiān)會曾出臺《保險機構獨立董事管理辦法》《商業(yè)銀行董事履職評價辦法》，對董事履職評價進行了積極探索。在借鑒吸收國際良好實踐和國內有益探索的基礎上，銀保監(jiān)會出臺《銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價辦法（試行）》，將評價范圍擴展到銀行保險機構的所有董事和監(jiān)事，有利于加強銀行保險機構董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性，有利于提升銀行保險機構董事會和監(jiān)事會的運行質效。

二、《辦法》制定遵循的基本原則是什么？

《辦法》制定主要遵循以下基本原則：一是問題導向?！掇k法》針對當前部分董事監(jiān)事不愿履職、不能履職、獨立性嚴重缺失等情況，既突出董事監(jiān)事履職時間和質量要求，通過評價壓實履職責任，同時也強化履職保障。二是穩(wěn)中求進?！掇k法》承接了《商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）》的體例框架和部分內容，基本保持了相關機制的延續(xù)性。同時結合銀行業(yè)保險業(yè)最新情況和有關要求予以完善，如將黨的領導與公司治理有機融合情況納入履職評價等。同時，充分考慮了不同類型董事監(jiān)事以及不同機構的差異性，在評價內容、評價工作機制等方面保持一定靈活性。三是統(tǒng)籌兼顧?！掇k法》注重與其他監(jiān)管機制的銜接，將董事監(jiān)事履職評價工作與公司治理監(jiān)管評估、監(jiān)管評級等工作有機結合起來，并且在市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等工作中強化董事監(jiān)事履職評價信息運用。四是兼收并蓄?！掇k法》吸收了《二十國集團/經(jīng)合組織公司治理原則》、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《銀行公司治理原則》、國際保險監(jiān)督官協(xié)會《保險核心原則》中的有關內容，以及其他發(fā)達國家相關實踐，如鼓勵聘用第三方中介機構參與評價等。

三、《辦法》如何確定對董事監(jiān)事的評價要素？

《辦法》從忠實、勤勉、專業(yè)性、獨立性和道德水準、合規(guī)性五個維度確定董事監(jiān)事職責，在評價要素的確定中主要考慮以下因素：

一是以基礎性要求為主。出臺《辦法》的目的不在于評優(yōu)，而是為了規(guī)范董事監(jiān)事履職行為，推動提升履職質效?！掇k法》按照董事監(jiān)事履職的最低要求對其工作職責進行梳理，以列舉重點的方式選擇基本性要素。在評價結果的分類上，不設置優(yōu)秀或良好等類別，最高為稱職，最低為不稱職。二是突出董事監(jiān)事個人履職行為?！掇k法》充分考慮到了董事會監(jiān)事會、董事監(jiān)事個人、高管層三類主體的關系并根據(jù)各自職責作了重點區(qū)分，突出董事監(jiān)事個人應當承擔的職責。三是增強可操作性?！掇k法》針對目前部分董事監(jiān)事履職不盡責、不規(guī)范的問題，特別是在重大決策中獨立性嚴重缺失或不積極作為等問題，以列舉的方式明確了董事監(jiān)事履職中應當關注的重點，規(guī)定更加細致具體，強化了制度的可操作性。

四、董事監(jiān)事履職評價結果如何分類？

《辦法》明確履職評價結果分為稱職、基本稱職和不稱職三個類別，重點列舉了董事監(jiān)事不得評為稱職以及評為不稱職的相關情形。如未能親自出席三分之二以上的董事會、監(jiān)事會現(xiàn)場會議的董事監(jiān)事不得評為稱職；對銀行保險機構及相關人員重大違法違規(guī)違紀問題隱匿不報的，應評為不稱職。需要指出的是，現(xiàn)行《保險機構獨立董事管理辦法》將獨立董事履職年度評價劃分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種評價結果。本《辦法》施行后，評價標準、報送要求等內容將以《辦法》規(guī)定為準。

五、《辦法》如何發(fā)揮監(jiān)事會的作用？

關于評價的責任主體，《辦法》明確監(jiān)事會對董事監(jiān)事履職評價工作承擔最終責任。董事會、高級管理層支持和配合董事監(jiān)事履職評價工作，對自身提供材料的真實性、準確性、完整性和及時性負責。這種規(guī)定旨在進一步發(fā)揮銀行保險機構內部監(jiān)督作用。目前銀行保險機構的公司治理中，監(jiān)事會的監(jiān)督作用發(fā)揮還不夠充分，《辦法》的實施將以制度形式推動銀行保險機構監(jiān)事會主動發(fā)揮監(jiān)督作用。

六、《辦法》的適用對象包括哪些機構？

《辦法》適用于中華人民共和國境內設立的商業(yè)銀行和保險公司，包括國有大型商業(yè)銀行、全國性股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、民營銀行、農村商業(yè)銀行、外資銀行、保險集團（控股）公司、財產保險公司、再保險公司、人身保險公司。銀保監(jiān)會負責監(jiān)管的其他金融機構、未設立監(jiān)事會的銀行保險機構參照適用。

七、《辦法》公開征求意見的情況如何？

2021年1月29日至3月1日，銀保監(jiān)會就《辦法》向社會公開征求意見，金融機構、行業(yè)自律組織、專家學者和社會公眾給予了廣泛的關注。從反饋情況看，各方都認為建立健全董事監(jiān)事履職評價制度具有重要意義，對《辦法》的出臺表示肯定和支持。各方提出的具體意見建議，經(jīng)逐一認真研究后，絕大多數(shù)已吸收到《辦法》之中。 2100433B

《辦法》共6章47條，分為總則，評價內容，評價制度、程序和方法，評價應用，監(jiān)督管理和附則。

《辦法》要求銀行保險機構根據(jù)履職評價結果對被評價董事監(jiān)事提出工作建議或處理意見。同時明確監(jiān)管部門對違法違規(guī)的董事監(jiān)事依法采取監(jiān)管措施，追究相關責任，并在公司治理評估、市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等工作中強化評價信息運用。

第十四條 職工董事的上崗培訓、履職指導和評價考核等日常管理由公司董事的委派（選聘）機構負責。

第十五條 公司要為職工董事安排相應的培訓和學習，確保職工董事參加培訓學習所需的時間，提高職工董事履職所需的專業(yè)素質和工作能力。

第十六條 公司董事的委派（選聘）機構在對董事的工作績效進行評價時，應聽取公司工會和監(jiān)事會關于職工董事履行特別職責的意見，并納入總體評價意見。

第十七條 公司工會要了解職工董事履職的工作情況，職工董事要及時與公司工會溝通工作情況。公司職代會每年應向公司董事的委派（選聘）機構提出職工董事履職行為的評價性意見，并對職工董事履職情況進行無記名投票測評，主要內容應包括出席董事會會議、就相關決議事項開展調查研究、反映職工訴求和意愿等履職活動的記錄、勤勉盡職程度和履行職責的能力。

第十八條 職工董事或公司工會代表職工董事每年應向職代會或職工大會報告工作情況，聽取職工代表對職工董事履職情況的意見，工會要及時向職工董事反饋職工的意見和建議。

第十九條 公司董事會辦公室等相應辦事機構應為職工董事履行職責提供服務和幫助。

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學歷。

第十條 取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；

（三）有履行職責所必需的時間和精力。

第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（五）最近1年內曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或者金融、法律、會計工作5年以上，再或者經(jīng)濟工作10年以上；

（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

高管人員

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

分支機構

第十四條 取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應當具有證券從業(yè)資格。

第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責的，應當取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機構負責人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

3申請核準申請受理

第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）資質測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；

（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應當提交證券從業(yè)資格證書。

第二十一條 推薦人應當是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構的高管人員。

推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個自然年度最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）最近3年內曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。

第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關于獨立性的聲明。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十六條 申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十七條 申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。

第二十九條 派出機構根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

審查核準

第三十條 派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。

第三十一條 申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關立案調查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第三十二條 派出機構應當在規(guī)定期限內對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。

任職免職

第三十三條 證券公司應當自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經(jīng)相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。

第三十四條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）相關人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。

第三十五條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對有關人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。

第三十六條 內資證券公司境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十七條 證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會有關規(guī)定。

證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起5日內向相關派出機構報告。

第三十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第三十九條 證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

第四十條 證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。

4修改決定

關于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定

一、第一條修改為：“為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的專業(yè)素質，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，制定本辦法。”

二、第二條修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

“本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

“證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高管人員?！?

三、第五條修改為：“中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)督管理。

“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格由中國證監(jiān)會授權中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準?！?

四、第十七條修改為：“從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專?！?

五、第二十條修改為：“申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）資質測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；

（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

“申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應當提交證券從業(yè)資格證書?！?

六、第二十五條修改為：“已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料?！?

七、第二十六條修改為：“申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料?！?

八、第二十九條修改為：“派出機構根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理?！?

九、刪除第三十條、第三十一條。

十、第三十二條改為第三十條，修改為：“派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。”

十一、第三十三條改為第三十一條，修改為：“申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關立案調查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形?！?

十二、第三十四條改為第三十二條，修改為：“派出機構應當在規(guī)定期限內對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由?！?

十三、第三十五條改為第三十三條，修改為：“證券公司應當自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經(jīng)相關派出機構認可的，其任職資格自動失效?！?

十四、第三十六條改為第三十四條，修改為：“證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）相關人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

“證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告?！?

十五、第三十九條改為第三十七條，修改為：“證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

“證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會有關規(guī)定。

“證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

“任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起5日內向相關派出機構報告?！?

十六、第四十條改為第三十八條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

“取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。”

十七、第四十一條改為第三十九條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

“有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事?！?

十八、第四十四條改為第四十二條，修改為：“高管人員職責分工發(fā)生調整的，證券公司應當在5日內在公司公告，并向相關派出機構報告。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在2日內向相關派出機構報告?！?

十九、第四十七條改為第四十五條，修改為：“中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員進行資格年檢。

“中國證監(jiān)會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢。

“上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表?！?

二十、第四十八條改為第四十六條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

“取得分支機構負責人任職資格而不在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得分支機構負責人的任職資格?！?

二十一、第五十條改為第四十八條，修改為：“取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

“取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加1次所在地派出機構認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書?！?

二十二、第五十三條改為第五十一條，修改為：“有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形?！?

二十三、第五十五條改為第五十三條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監(jiān)管機構按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。”

二十四、第五十七條改為第五十五條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

“分支機構負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，應當依據(jù)有關規(guī)定處理?！?

二十五、第五十九條改為第五十七條，修改為：“法定代表人、高管人員和分支機構負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案?！?

二十六、第六十條改為第五十八條，修改為：“法定代表人、高管人員、分支機構負責人離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人?！?

二十七、第六十五條改為第六十三條，修改為：“有下列情形之一的，責令改正，對證券公司和負有責任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應處理；

（三）證券公司及相關人員未按規(guī)定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?！?

二十八、第六十六條改為第六十四條，修改為：“本辦法所稱分支機構負責人是指證券公司在境內設立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構的經(jīng)理及實際履行經(jīng)理職務的人員。”

二十九、原第三條、第四條、第六條、第七條、第八條、第十八條、第十九條、第三十七條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第五十二條、第五十四條、第五十六條、第六十一條中有關“董事、監(jiān)事和高管人員”的表述修改為“董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人”。

本決定自公布之日起施行。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》根據(jù)本決定作相應修改并對條文順序作相應調整，重新公布。

5監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）

6監(jiān)督管理

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權，不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權。

第四十二條 高管人員職責分工發(fā)生調整的，證券公司應當在5日內在公司公告，并向相關派出機構報告。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在2日內向相關派出機構報告。

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

中國證監(jiān)會及其派出機構依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的合法權益。

第四十四條 禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人從事下列行為：

（一）利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。

第四十五條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員進行資格年檢。

中國證監(jiān)會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機構負責人任職資格而不在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得分支機構負責人的任職資格。

第四十七條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第四十八條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加1次所在地派出機構認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

第四十九條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3日內向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理。

第五十條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或司法機關立案偵查的，證券公司應當暫停相關人員的職務。

第五十一條 有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第五十二條 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人支付報酬、提供福利，或暫停相關人員職務，或責令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人被暫停職務期間，不得離職。

第五十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監(jiān)管機構按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第五十四條 自被中國證監(jiān)會及相關派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。

第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機構負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，應當依據(jù)有關規(guī)定處理。

第五十六條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關決定之日起2年內不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十七條 法定代表人、高管人員和分支機構負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案。

第五十八條 法定代表人、高管人員、分支機構負責人離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。

7法律責任

第五十九條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予以行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第六十條 申請人或擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

第六十一條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對公司和負有責任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十二條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔任相應職務的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十三條 有下列情形之一的，責令改正，對證券公司和負有責任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應處理；

（三）證券公司及相關人員未按規(guī)定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。

8辦法總則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的專業(yè)素質，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人，不得違反規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。

第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格由中國證監(jiān)會授權中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準。

第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行自律管理。

9辦法附則

第六十四條 本辦法所稱分支機構負責人是指證券公司在境內設立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構的經(jīng)理及實際履行經(jīng)理職務的人員。

第六十五條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關工作的,視為從事證券工作。

第六十六條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第六十七條 本辦法自2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字〔1998〕46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。

水利部關于印發(fā)河長湖長履職規(guī)范（試行）的通知

水河湖函〔2021〕72號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，各計劃單列市人民政府，新疆生產建設兵團：

《河長湖長履職規(guī)范（試行）》已經(jīng)全面推行河湖長制工作部際聯(lián)席會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。

河長湖長履職規(guī)范（試行）

第一章 總 則

　　第一條 為深入落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于全面推行河長制的意見》《關于在湖泊實施湖長制的指導意見》（以下簡稱《意見》《指導意見》）精神，進一步細化各級河長湖長職責任務，規(guī)范各級河長湖長履職行為，發(fā)揮各級河長湖長履職作用，推動河湖長制落地生根見實效，制定本規(guī)范。

　　第二條 本規(guī)范適用于省、市、縣級總河長及省、市、縣、鄉(xiāng)級河長湖長，各地因地制宜設立的村級河長湖長參照執(zhí)行。

　　第三條 本規(guī)范嚴格遵循《意見》《指導意見》的規(guī)定，分類細化各級河長湖長的具體職責和任務；結合各地近年來推行河湖長制的實踐經(jīng)驗，有針對性規(guī)定各級河長湖長的履職重點和履職方式。

　　第四條 各級河長湖長要嚴格按照《意見》明確的基本原則履職盡責，結合本地實際，創(chuàng)新工作方式，突出工作重點，抓住主要矛盾，用好監(jiān)督考核“指揮棒”，提升履職成效。

　　第五條 本規(guī)范為指導性文件，各地可結合實際進一步細化實化，增強實踐性和指導性，促進各級河長湖長依法依規(guī)履行職責。

第二章 主要職責

　　第六條 總河長負責組織領導本行政區(qū)域內河湖管理和保護工作，是本行政區(qū)域全面推行河湖長制工作的第一責任人，對本行政區(qū)域內的河湖管理和保護負總責。

　　第七條 最高層級河長湖長對相應河湖管理和保護負總責，分級分段（片）河長湖長對本轄區(qū)內相應河湖管理和保護負直接責任。

　　各級河長湖長負責組織領導相應河湖的管理和保護工作，包括水資源保護、水域岸線管理、水污染防治、水環(huán)境治理等，牽頭組織對侵占河道、圍墾湖泊、超標排污、違法養(yǎng)殖、非法采砂、破壞航道、電毒炸魚等突出問題依法進行清理整治，協(xié)調解決重大問題；統(tǒng)籌協(xié)調湖泊與入湖河流的管理保護工作，對跨行政區(qū)域的河湖明晰管理責任，協(xié)調上下游、左右岸實行聯(lián)防聯(lián)控；對相關部門（單位）和下一級河長湖長履職情況進行督導，對目標任務完成情況進行考核，強化激勵問責。

第三章 主要任務

　　第八條 總河長審定河湖管理和保護中的重大事項、河湖長制重要制度文件，審定本級河長制辦公室職責、河湖長制組成部門（單位）責任清單，推動建立部門（單位）間協(xié)調聯(lián)動機制；主持研究部署河湖管理和保護重點任務、重大專項行動，協(xié)調解決河湖長制推進過程中涉及全局性的重大問題；組織督導落實河湖長制監(jiān)督考核與激勵問責制度；督導河長湖長體系動態(tài)管理，及時向社會公告；完成上級總河長交辦的任務。

　　第九條 省級河長湖長審定并組織實施相應河湖“一河（湖）一策”方案，組織開展相應河湖突出問題專項整治，協(xié)調解決相應河湖管理和保護中的重大問題；明晰相應河湖上下游、左右岸、干支流地區(qū)管理和保護目標任務，推動建立流域統(tǒng)籌、區(qū)域協(xié)同、部門聯(lián)動的河湖聯(lián)防聯(lián)控機制；組織對省級相關部門（單位）和下一級河長湖長履職情況進行督導，對目標任務完成情況進行考核；完成省級總河長交辦的任務。

　　第十條 市、縣級河長湖長定期或不定期巡查河湖，審定并組織實施相應河湖“一河（湖）一策”方案或細化實施方案，組織開展相應河湖突出問題專項治理和專項整治行動；協(xié)調和督促相關部門（單位）制定、實施相應河湖管理保護和治理規(guī)劃，協(xié)調解決規(guī)劃落實中的重大問題；組織開展相應河湖問題整治，督促下一級河長湖長及本級相關部門（單位）處理和解決河湖出現(xiàn)的問題、依法依規(guī)查處相關違法行為；組織對本級相關部門（單位）和下一級河長湖長履職情況進行督導，對年度任務完成情況進行考核；組織研究解決河湖管理和保護中的有關問題；完成上級河長湖長及本級總河長交辦的任務。

　　第十一條 鄉(xiāng)級河長湖長開展河湖經(jīng)常性巡查，對巡查發(fā)現(xiàn)的問題組織整改，不能解決的問題及時向相關上級河長湖長或河長制辦公室、有關部門（單位）報告；組織開展河湖日常清漂、保潔等，配合上級河長湖長、有關部門（單位）開展河湖問題清理整治或執(zhí)法行動；完成上級河長湖長交辦的任務。

　　第十二條 村級河長湖長組織訂立河湖保護村規(guī)民約，開展河湖日常巡查，對發(fā)現(xiàn)的涉河湖違法違規(guī)行為進行勸阻、制止，不能解決的問題及時向相關上級河長湖長或河長制辦公室、有關部門（單位）報告；完成上級河長湖長交辦的任務。

第四章 履職方式

第一節(jié) 加強組織領導

　　第十三條 總河長牽頭建立健全黨政領導負責制為核心的責任體系，建立全面推行河湖長制工作領導機制；主持研究河湖長制推行中的重大政策措施，主持審議河湖管理和保護中的重大事項、重要制度、重點任務；結合本地實際，主持召開總河長會議、河湖長制工作會議或簽發(fā)文件部署安排重點任務，以總河長令部署開展河湖突出問題專項整治行動。

　　第十四條 省級河長湖長因地制宜牽頭建立相應河湖管理和保護工作聯(lián)席會議制度；主持召開河長會議或專題會議，研究落實相應河湖管理和保護有關政策措施，審議相應河湖治理保護方案，協(xié)調相應河湖管理和保護的目標任務，安排年度重點任務；指導督促本級河長制辦公室、有關部門（單位）、下級河長湖長履行相應河湖管理和保護職責。相應河湖為流域管理機構直接管理的，流域管理機構負責同志或其所屬省級管理機構負責同志作為成員參加協(xié)調機制。

　　第十五條 市、縣級河長湖長牽頭組織細化相應河湖管理和保護目標任務，并分解落實到有關部門（單位）；督促指導本級河長制辦公室、有關部門（單位）、下級河長湖長開展相應河湖管理和保護工作。相應河湖為流域管理機構直接管理的，要加強與流域管理機構所屬河湖管理單位的溝通協(xié)調，強化協(xié)同配合。

　　第十六條 鄉(xiāng)級河長湖長組織領導相應河湖日常巡查和管護工作，指導監(jiān)督村級河長湖長開展河湖巡查。

第二節(jié) 開展河湖巡查調研

　　第十七條 總河長、各級河長湖長定期或不定期開展河湖巡查調研活動，動態(tài)掌握河湖健康狀況，及時協(xié)調解決河湖管理和保護中的問題。

　　原則上，總河長每年不少于1次，省級河長湖長每年不少于2次，市級河長湖長每年不少于3次（每半年不少于1次），縣級河長湖長每季度不少于1次，鄉(xiāng)級河長湖長每月不少于1次，村級河長湖長每周不少于1次。具體要求由縣級及以上總河長結合實際組織制定。

　　第十八條 省、市、縣級河長湖長開展河湖巡查調研要以解決問題為導向，可根據(jù)實際情況現(xiàn)場辦公，協(xié)調統(tǒng)一各方意見，研究問題整治措施，明確問題整治要求。巡查調研前，可安排河長制辦公室、有關部門（單位）先行明查暗訪，掌握河湖存在的突出問題，征詢有關地方需要協(xié)調解決的重大問題，了解基層干部職工和群眾意見。

　　第十九條 鄉(xiāng)、村級河長湖長開展河湖巡查要以發(fā)現(xiàn)問題為導向，重點巡查生產經(jīng)營活動頻繁的河段（湖片），重點檢查河湖日常管護情況，及時勸阻、制止涉河湖違法違規(guī)行為，不能解決的要及時報告上級河長湖長或河長制辦公室、有關部門（單位）。

　　第二十條 針對問題較多的河段（湖片），有關河長湖長應當加密巡查頻次，加大檢查力度，及時協(xié)調督促解決問題。

第三節(jié) 整治突出問題

　　第二十一條 縣級河長湖長組織河長制辦公室、有關部門（單位）開展相應河湖問題自查自糾，省、市級河長湖長組織河長制辦公室、有關部門（單位）加強抽查檢查，查清問題底數(shù)，建立問題臺賬。

　　鄉(xiāng)、村級河長湖長結合日常巡查河湖，及時上報巡查發(fā)現(xiàn)的問題。

　　第二十二條 河長制辦公室、有關部門（單位）排查發(fā)現(xiàn)并提請解決的批量河湖突出問題，總河長或縣級及以上河長湖長組織集中交辦分辦問題整治任務，明確牽頭部門（單位）和責任人，提出整治標準、完成時限要求等。

　　上級交辦、媒體曝光和群眾舉報的，以及同級黨委和政府、人大、政協(xié)、紀檢監(jiān)察機關轉辦的河湖突出問題，總河長、縣級及以上河長湖長視問題性質、嚴重程度作出批示，要求有關地方、河長湖長、部門（單位）限期組織整改落實。問題性質嚴重、影響惡劣的，責成有關部門（單位）、地方依法追究違法違規(guī)主體的責任，依紀依規(guī)問責相關責任人。

　　第二十三條 針對問題體量大、沉積時間長、利益關系復雜、整改成本高等河湖重大問題，總河長或縣級及以上河長湖長召開專題會議研究對策措施，協(xié)調統(tǒng)一意見，提出切實可行的整治方案。

　　第二十四條 省級河長湖長加強對河湖問題整改的指導督促，適時組織河長制辦公室、有關部門（單位）開展隨機性抽查，重大問題蹲點檢查，指導完善問題整治方案，督促限時整改落實。

　　市、縣級河長湖長組織有關部門（單位）限時完成問題整治任務，加強跟蹤檢查，嚴格銷號管理，確保問題整改落實到位。對性質嚴重、影響惡劣的突出問題，依法追究違法違規(guī)主體的責任，依紀依規(guī)問責相關責任人。

　　鄉(xiāng)、村級河長湖長要積極協(xié)助上級河長湖長、有關部門（單位）開展問題整改落實工作。

　　第二十五條 需要對河湖水資源、水域岸線、水污染、水環(huán)境、水生態(tài)等實施系統(tǒng)保護和治理修復的，縣級及以上河長湖長要指導督促同級河長制辦公室組織編制“一河（湖）一策”方案或細化實施方案，提出問題清單、目標清單、任務清單、措施清單、責任清單，分步推進實施系統(tǒng)治理。

第四節(jié) 推動跨行政區(qū)域河湖聯(lián)防聯(lián)治

　　第二十六條 跨行政區(qū)域河湖設立共同的上級河長湖長的，最高層級河長湖長按照“一盤棋”思路，統(tǒng)籌協(xié)調管理和保護目標，明晰河湖上下游、左右岸、干支流地區(qū)的管理責任，推動河湖跨界地區(qū)建立聯(lián)合會商、信息共享、協(xié)同治理、聯(lián)合執(zhí)法等聯(lián)防聯(lián)控機制，協(xié)同落實管理和保護任務。

　　第二十七條 跨行政區(qū)域未設立共同的上級河長湖長的，各行政區(qū)域河長湖長按照“河流下游主動對接上游，左岸主動對接右岸，湖泊占有水域面積大的主動對接水域面積小的”原則，組織與相關地方河長湖長及有關部門（單位）溝通協(xié)調，協(xié)調統(tǒng)一河湖管理和保護目標任務，簽訂聯(lián)合共治協(xié)議，實現(xiàn)區(qū)域間聯(lián)防聯(lián)治。

第五節(jié) 組織總結考核

　　第二十八條 推行河湖長制工作述職制度，總河長審閱或適時聽取本級河長湖長、河長制組成部門（單位）主要負責同志和下一級總河長的履職情況報告。鄉(xiāng)級及以上河長湖長每年聽取或審閱相應河湖管理和保護有關部門（單位）和相應河湖的下一級河長湖長履行職責情況報告。

　　第二十九條 嚴格落實河湖長考核制度，總河長組織對本級河湖長制組成部門（單位）和下一級地方落實河湖長制情況進行考核，縣級及以上河長湖長組織對相應河湖的下一級河長湖長履職情況進行考核。考核工作由本級河長制辦公室承擔。

　　第三十條 強化考核結果應用，考核結果提交本級黨委和政府考核辦公室、組織部門，作為地方黨政領導干部綜合考核評價的重要依據(jù)。目標任務完成且考核結果優(yōu)秀的，給予激勵；目標任務落實不到位的，或者考核不合格的，組織考核的總河長、河長湖長及時約談提醒或提請問責被考核對象。

　　第三十一條 總河長審定本行政區(qū)域全面推行河湖長制工作年度總結報告。各省、自治區(qū)、直轄市要按照《意見》《指導意見》要求，每年1月底前將上年度貫徹落實河湖長制情況報黨中央、國務院。 2100433B