第三方評估理論與方法

第一篇　開篇

一、第三方評估及其作用與意義

（一）第三方評估的含義及特點(diǎn)

（二）第三方評估的作用與意 義

二、國外第三方評估

（一）由來與發(fā)展

（二）一些國家的情況

（二）主要做法與啟示

三、第三方評估在中國

（一）十八大之前

（二）十八大之后

（三）問題與出路

第二篇　理論篇

一、第三方評估基本問題

（一）第三方評估的分類

（二）第三方評估構(gòu)成要素

（三）第三方評估原則與標(biāo)準(zhǔn)

（四）第三方評估的核心理念

二、第三方評估理論框架

（一）項目可行性研究理論

（二）基于可持續(xù)發(fā)展的動態(tài)管理理論

（三）公共治理理論

（四）系統(tǒng)分析理論

（五）反饋控制理論

（六）系統(tǒng)綜合評估

三、第三方評估體系建設(shè)

（一）確立第三方評估的法律地位

（二）發(fā)揮好政府的作用

（三）加強(qiáng)評估機(jī)構(gòu)和人才隊伍建設(shè)

（四）規(guī)范公眾參與行為

（五）充分發(fā)揮新聞媒體的作用

四、事前評估與事后評估

（一）事前評估

（二）事后評估

五、第三方評估的組織實(shí)施

（一）評估程序

（二）檔案管理

（三）保密規(guī)定

（四）廉潔要求

（五）回避制度

六、評估報告

（一）主要內(nèi)容

（二）基本要求

第三篇　方法篇

一、第三方評估通用方法

（一）邏輯框架分析方法

（二）綜合指標(biāo)體系評價法

（三）專家打分評價法

（四）信息調(diào)查法

二、事前評估專門方法

（一）定性評估預(yù)測

（二）定量模型評估方法

（三）社會學(xué)和社會工程評估預(yù)測方法

三、事后評估專門方法

（一）定性經(jīng)驗評估

（二）定量模型評估

（三）對比法

四、簡要總結(jié)

第四篇　附錄

民政部關(guān)于探索建立社會組織第三方評估機(jī)制的指導(dǎo)意見

湖南省人民政府重大決策實(shí)施效果評估辦法（試行）

江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于開展重大政策舉措第三方評估的實(shí)施意見

山西省人民政府《政府績效第三方評估管理辦法》

江西省地方性法規(guī)和省政府規(guī)章草案第三方評估辦法

青島市政府決策落實(shí)第三方評估辦法（試行）

南京市重大政策措施第三方評估實(shí)施辦法（試行）

李志軍，國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員，《第三方評估理論與方法》的主編。2100433B

該書指出，“第三方”在不同政治文化中具有不同內(nèi)涵。在我國政府管理創(chuàng)新實(shí)踐中，第三方評估是相對于政府內(nèi)部的自我評估（第一方評估）和政府系統(tǒng)內(nèi)上級對下級的督查評估（第二方評估）而言，由獨(dú)立于政策運(yùn)行之外、具有較強(qiáng)專業(yè)性的組織機(jī)構(gòu)對公共政策進(jìn)行的外部評估。在第三方評估的多元主體中，官方智庫既不參與政策制定也不參與政策執(zhí)行，與其他各類智庫以及高校、科研機(jī)構(gòu)、媒體等共同構(gòu)成中國第三方評估的主體力量。

必備條件

任何一個事物的發(fā)展都具有兩面性，引入第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)也存在著同樣的問題。如果一些問題處理不好，會違背引入第三方評估監(jiān)理機(jī)制的初衷。筆者認(rèn)為該監(jiān)管機(jī)制的成功實(shí)施必須具備以下幾個條件，否則該監(jiān)管機(jī)制應(yīng)該慎行。

1.提高行業(yè)的市場化程度，培養(yǎng)公民的物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品消費(fèi)意識

將第三方評估監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入物業(yè)管理行業(yè)進(jìn)行評估、監(jiān)督，其實(shí)在深圳、廈門等地曾經(jīng)提倡過，但由于種種原因最終都沒能實(shí)現(xiàn)。廈門實(shí)施第三方評價最終失敗，一個主要原因是業(yè)主對物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品的消費(fèi)意識不強(qiáng)，對物業(yè)服務(wù)不認(rèn)可，即使管理服務(wù)達(dá)標(biāo)了也不認(rèn)可。

這種心理源于中國計劃經(jīng)濟(jì)時代的住房分配制度，人們習(xí)慣了住公房，一旦住進(jìn)房子，一切都單位給包了，個人除了水電費(fèi)是無須任何付出的。近幾年，隨著房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，人們才慢慢認(rèn)識到了物業(yè)管理。但是大部分業(yè)主對物業(yè)管理認(rèn)識也僅僅停留在最基本的層面上。隨著福利分房體制的終結(jié)，這一認(rèn)識在業(yè)主心中已略有改觀。但是在中國，幾千年來，一直有著一種四合院文化和農(nóng)家大院文化的延續(xù)，就是用舊物權(quán)概念來解釋現(xiàn)代物業(yè)小區(qū)的現(xiàn)象。過去的四合院和農(nóng)家大院，關(guān)起門來都是自已的。但是，現(xiàn)在住在了小區(qū)，自己的天花板成了別人的地板，自己跟鄰居有了很多公用的東西，比如，小區(qū)的綠化面積、小區(qū)的道路和停車場等。如何分?jǐn)傎M(fèi)用，自已不太明白，也需要重新了解。

另外，幾千年來，中國百姓一直缺乏契約精神，加之物權(quán)概念仍然需要進(jìn)一步理解和消化。所以，在社會上引入第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估時，需要不斷地提高物業(yè)管理的市場化程度，引導(dǎo)物業(yè)買受人增強(qiáng)物業(yè)服務(wù)產(chǎn)品的消費(fèi)意識。宣傳物業(yè)服務(wù)就是一個產(chǎn)品，住房子花錢買服務(wù)是物業(yè)保值、增值必經(jīng)之路，打造一個比較客觀的外部發(fā)展環(huán)境，是成功實(shí)施第三方評估監(jiān)理機(jī)制的必要條件。

2.引入第三方評估監(jiān)理機(jī)制的相關(guān)配套法規(guī)必須健全

在物業(yè)管理行業(yè)中引入第三方評估監(jiān)理機(jī)制，僅僅簡單引入是達(dá)不到預(yù)期效果的，還需要健全的相關(guān)配套法規(guī)，從制度上把關(guān)，以免此機(jī)制流于形式，甚至給目前已是糾紛頗多的物業(yè)管理行業(yè)添亂。引入第三方評估機(jī)構(gòu)的相關(guān)配套法規(guī)、準(zhǔn)入退出機(jī)制以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)均可以參照注冊會計師、執(zhí)業(yè)律師行業(yè)的相關(guān)配套法規(guī)和處罰措施，從制度上引導(dǎo)第三方評估監(jiān)管機(jī)制健康發(fā)展，否則引入該機(jī)制應(yīng)該慎行。

另外，第三方監(jiān)管行業(yè)的準(zhǔn)入門檻不能設(shè)得太低，否則局限于從業(yè)人員的自身專業(yè)素養(yǎng)，根本起不到公正的評估監(jiān)管作用?？梢詤⒄兆詴嫀煹臏?zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，引進(jìn)注冊物業(yè)管理師從事此行業(yè)，提高從業(yè)人員素質(zhì)，使該機(jī)制起到真正的評估監(jiān)管作用，化解物業(yè)管理糾紛，真正促進(jìn)物業(yè)管理行業(yè)的健康發(fā)展。

3.保證第三方公信力是該機(jī)制的生存之本

北京市住建委張農(nóng)科副主任在講話中談到，2010年物業(yè)服務(wù)的工作重點(diǎn)基本思路是緊抓住一個矛盾，就是物業(yè)管理這個糾紛的矛盾，突出規(guī)范兩個主體，物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主大會，注重依靠第三方力量，來協(xié)調(diào)物業(yè)服務(wù)。這就是說物業(yè)服務(wù)公司、開發(fā)商，以及業(yè)主產(chǎn)生糾紛時，要請第三方來評估，這個第三方首先要講信用，這樣，第三方出具的評估報告等相關(guān)文件才會有公信力，才會對糾紛的解決產(chǎn)生促進(jìn)作用。那么，怎樣才能保證第三方評估監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公信力呢"para" label-module="para">

首先，要給第三方評估監(jiān)管機(jī)構(gòu)一個明確的定位，是一個不具備強(qiáng)制性的第三方。他的產(chǎn)生和存在不能依附于任何一方，必須是獨(dú)立，必須是市場化運(yùn)作的結(jié)果。那么他所進(jìn)行的評估、監(jiān)管才有可能是公正的，這樣才能取得物業(yè)服務(wù)公司和業(yè)主雙方的信任，才能保證這個第三方機(jī)構(gòu)的公信力。

其次，還要明確這個第三方評估監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)任。這個第三方是在物業(yè)管理糾紛中站在一個中立，公正的立場上，搭建一個平臺，讓雙方拉近關(guān)系，分清責(zé)任，理性地處理糾紛。

第三方評估監(jiān)管機(jī)制是靠信用生存的，如果第三方在評估監(jiān)理過程中喪失了公正的立場，它就喪失了公信力，也就喪失了市場，這個機(jī)制也就無法生存下去了。

4.社會需要建立多方聯(lián)動機(jī)制

第三方評估監(jiān)管機(jī)制服務(wù)于整個物業(yè)服務(wù)市場。而物業(yè)服務(wù)面對的客戶是成千上萬的尋常百姓家，這成千上萬尋常百姓家庭的和諧與安寧是構(gòu)建整個和諧社會的基礎(chǔ)。所以這個第三方監(jiān)管機(jī)制的順利運(yùn)行還需要依賴于整個社會的多方聯(lián)動機(jī)制。

首先，需要政府引導(dǎo)社會各方來共同培育、呵護(hù)第三方評估監(jiān)管機(jī)制。一項新生事物的發(fā)展都是一個螺旋發(fā)展的過程，政府要尊重新生事物發(fā)展的客觀規(guī)律，盡力給這個新生的監(jiān)管機(jī)制一個自由發(fā)展的空間，除了在制度予以科學(xué)、嚴(yán)格限制外，不要做更多的行政干預(yù)，比如：第三方機(jī)構(gòu)出臺了一個公正的報告，但業(yè)主不認(rèn)可，政府會不會從社會穩(wěn)定的角度對報告予以否定，否則第三方機(jī)構(gòu)將沒法開展工作。政府應(yīng)

將該第三方評估監(jiān)理機(jī)制的生存、發(fā)展以及自我修繕能力完全交給市場，努力營造全社會的各方聯(lián)動機(jī)制，為第三方評估監(jiān)理監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)展、壯大打造一個良好的外部社會發(fā)展環(huán)境。其次，政府還需加大業(yè)主大會、業(yè)主委員會的建設(shè)。

業(yè)主委員會是業(yè)主維護(hù)自身合法權(quán)益代表，只有成立了業(yè)主委員會才具備了與物業(yè)服務(wù)企業(yè)直接對話的主體資格，才能談得上維護(hù)權(quán)益：否則連對話的資格都沒有，何談維護(hù)自身權(quán)益。當(dāng)業(yè)主大會、業(yè)主委員會、第三方評估監(jiān)理機(jī)構(gòu)等各方聯(lián)動時，將能保證物業(yè)管理服務(wù)市場在各個環(huán)節(jié)的公開、公正、透明。 2100433B

實(shí)證理論篇

第一章 第三方評估的厘清

第一節(jié) 第三方評估概述

第二節(jié) 第三方評估的國外經(jīng)驗

第三節(jié) 第三方評估在中國

第二章 第三方評估的意義

第一節(jié) 第三方評估是政府管理創(chuàng)新的必然選擇

第二節(jié) 第三方評估能增強(qiáng)政府的公信力

第三節(jié) 第三方評估能彌補(bǔ)體制內(nèi)評估的缺陷漏洞

第四節(jié) 第三方評估能有序拓展民主參與的途徑

第三章 第三方評估的原則

第一節(jié) 專業(yè)性原則

第二節(jié) 獨(dú)立性原則

第三節(jié) 公開性原則

第四節(jié) 實(shí)效性原則

第四章 第三方評估的理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 治理理論

第二節(jié) 委托代理理論

第三節(jié) 利益相關(guān)者理論

第五章 政府績效第三方評估的實(shí)證理論

第一節(jié) 政府績效第三方評估的模式

第二節(jié) 政府績效第三方評估的基本流程

第三節(jié) 政府績效第三方評估的困境分析

第四節(jié) 走出政府績效第三方評估困境的路徑選擇

第六章 政府購買公共服務(wù)第三方評估的實(shí)證理論

第一節(jié) 政府購買公共服務(wù)第三方評估中政府、社會組織、第三方評估機(jī)構(gòu)三者關(guān)系的厘清

笫二節(jié)政府購買公共服務(wù)第三方評估的動因

第三節(jié) 政府購買公共服務(wù)第三方評估的成效與意義

第四節(jié) 政府購買公共服務(wù)第三方評估的流程

第五節(jié) 政府購買公共服務(wù)第三方評估的困境

第六節(jié) 破解政府購買公共服務(wù)第三方評估困境的路徑選擇

第七章 精準(zhǔn)扶貧工作成效第三方評估的實(shí)證理論

第一節(jié) 精準(zhǔn)扶貧工作成效第三方評估的背景和價值

第二節(jié) 精準(zhǔn)扶貧工作成效第三方評估的理論基礎(chǔ)

第三節(jié) 精準(zhǔn)扶貧工作成效第三方評估的框架

第四節(jié) 精準(zhǔn)扶貧工作成效第三方評估需要解決的問題

實(shí)證探索篇

貴州省政府透明度第三方評估報告（2015）

主報告：2015午貴州省政府透明度第三方評估報告

副報告：2015午貴州省政府透明度第三方評估發(fā)現(xiàn)問題清單

貴州省政務(wù)服務(wù)第三方評估報告（2015）

一、評估依據(jù)、對象、指標(biāo)及方法

二、評估結(jié)果

三、分項評估分析

四、有待解決的問題與發(fā)展建議

貴州省六盤水市鐘山區(qū)政府透明度第三方評估主報告（2016）

一、評估依據(jù)、對象、指標(biāo)及方法

二、評估結(jié)果

三、分項評估分析

四、有待解決的問題與發(fā)展建議

參考文獻(xiàn)

后記2100433B

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化第三方評估的基本術(shù)語和定義。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類標(biāo)準(zhǔn)化第三方評估活動，包括標(biāo)準(zhǔn)化第三方評估活動的委托、組織、實(shí)施、應(yīng)用、管理、監(jiān)督、研究和培訓(xùn)等