機(jī)制設(shè)計(jì)理論理論概況

機(jī)制設(shè)計(jì)理論理論起源

機(jī)制設(shè)計(jì)理論起源于赫爾維茨1960年和1972年的開(kāi)創(chuàng)性工作，它所討論的一般問(wèn)題是，對(duì)于任意給定的一個(gè)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計(jì)以及怎樣設(shè)計(jì)出一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致。從研究路徑和方法來(lái)看，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法把市場(chǎng)機(jī)制作為已知，研究它能導(dǎo)致什么樣的配置有所不同，機(jī)制設(shè)計(jì)理論把社會(huì)目標(biāo)作為已知，試圖尋找實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。即通過(guò)設(shè)計(jì)博弈的具體形式，在滿足參與者各自條件約束的情況下，使參與者在自利行為下選擇的策略的相互作用能夠讓配置結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相一致。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論設(shè)計(jì)相關(guān)問(wèn)題

機(jī)制設(shè)計(jì)通常會(huì)涉及信息效率和激勵(lì)相容兩個(gè)方面的問(wèn)題。信息效率（Informational efficiency）是關(guān)于經(jīng)濟(jì)機(jī)制實(shí)現(xiàn)既定社會(huì)目標(biāo)所要求的信息量多少的問(wèn)題，即機(jī)制運(yùn)行的成本問(wèn)題，它要求所設(shè)計(jì)的機(jī)制只需要較少的關(guān)于消費(fèi)者、生產(chǎn)者以及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的信息和較低的信息成本。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費(fèi)成本的，因此對(duì)于制度設(shè)計(jì)者來(lái)說(shuō)，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。激勵(lì)相容（Incentive compatibility）是赫爾維茨1972年提出的一個(gè)核心概念，他將其定義為，如果在給定機(jī)制下，如實(shí)報(bào)告自己的私人信息是參與者的占優(yōu)策略均衡，那么這個(gè)機(jī)制就是激勵(lì)相容的。在這種情況下，即便每個(gè)參與者按照自利原則制訂個(gè)人目標(biāo)，機(jī)制實(shí)施的客觀效果也能達(dá)到設(shè)計(jì)者所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論現(xiàn)實(shí)存在問(wèn)題

現(xiàn)實(shí)世界中的信息分散于生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間，他們各自擁有自己的私人信息，因而信息具有不完全特征。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，參與者分散決策，依賴于供需信息的交換傳遞來(lái)做出生產(chǎn)和消費(fèi)決策。機(jī)制設(shè)計(jì)理論從信息的觀點(diǎn)出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)機(jī)制看成是一個(gè)信息交換和調(diào)整的過(guò)程，在統(tǒng)一的模型和信息框架下研究了經(jīng)濟(jì)機(jī)制以及各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制的信息成本問(wèn)題。機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為實(shí)踐中可以從一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制信息空間維數(shù)的大小來(lái)評(píng)價(jià)機(jī)制的好壞。從這個(gè)角度出發(fā)，機(jī)制設(shè)計(jì)過(guò)程就是針對(duì)想要實(shí)現(xiàn)的既定社會(huì)目標(biāo)，尋求既能實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，又要信息成本盡可能小的設(shè)計(jì)過(guò)程。比如設(shè)定資源的帕累托最優(yōu)配置為社會(huì)目標(biāo)時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制就保證了此目標(biāo)的達(dá)成。然而，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制是否是經(jīng)濟(jì)信息效率最高的呢？在給定的新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，是否存在其他的分散決策機(jī)制能夠利用更少的信息成本來(lái)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置呢？赫爾維茨在1970年代的研究成果證明，在純交換的新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制用最少的信息達(dá)到了有效的配置。在放松對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境的假設(shè)之后，機(jī)制設(shè)計(jì)理論還對(duì)于商品不可分、偏好或生產(chǎn)可能性集非凸等并不滿足新古典經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，能夠?qū)е伦顑?yōu)資源配置的分散決策的經(jīng)濟(jì)機(jī)制進(jìn)行了探討。赫爾維茨證明了這種機(jī)制是存在的，但卻是以非常高的信息成本為代價(jià)的。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論激勵(lì)相容

什么是激勵(lì)相容呢？我們知道，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本假定是每個(gè)人在主觀上都追求個(gè)人利益，按照主觀私利行事。機(jī)制設(shè)計(jì)理論在信息不完全的情況下將該假定進(jìn)一步深化，認(rèn)為除非得到好處，否則參與者一般不會(huì)真實(shí)地顯示有關(guān)個(gè)人經(jīng)濟(jì)特征方面的信息。赫爾維茨（1972）給出了著名的“真實(shí)顯示偏好”不可能性定理，他證明了即使對(duì)于純私人商品的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，只要這個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的成員的個(gè)數(shù)是有限的，在參與約束條件下（即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個(gè)人理性的），就不可能存在任何分散化的經(jīng)濟(jì)機(jī)制（包括競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制）能夠在新古典類經(jīng)濟(jì)環(huán)境下導(dǎo)致帕累托最優(yōu)配置并使每個(gè)人有激勵(lì)去真實(shí)報(bào)告自己的經(jīng)濟(jì)特征。當(dāng)經(jīng)濟(jì)信息不完全并且不可能或不適合直接控制時(shí)，人們需要采用分散化決策的方式來(lái)進(jìn)行資源配置或做出其他經(jīng)濟(jì)決策。這樣，在制度或規(guī)則的設(shè)計(jì)者不了解所有個(gè)人信息的情況下，他所要掌握的一個(gè)基本原則，就是所制定的機(jī)制能夠給每個(gè)參與者一個(gè)激勵(lì)，使參與者在最大化個(gè)人利益的同時(shí)也達(dá)到了所制定的目標(biāo)。這就是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的激勵(lì)相容問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，就是假定機(jī)制設(shè)計(jì)者（委托人）有某個(gè)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)作為社會(huì)目標(biāo)，比如資源帕累托最優(yōu)配置、社會(huì)福利最大化或者是某個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或企業(yè)主追求的目標(biāo)，設(shè)計(jì)者采用什么樣的機(jī)制或者制定什么樣的游戲規(guī)則就能保證在參與者參與，并且滿足個(gè)人自利行為假定的前提下，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者（包括企業(yè)、家庭、基層機(jī)構(gòu)等）實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。

很顯然，機(jī)制設(shè)計(jì)理論提出的激勵(lì)相容概念是非常深刻的。因?yàn)閭€(gè)人利益與社會(huì)利益不一致是一種常態(tài)，并且信息不完全、個(gè)人自利行為下隱藏真實(shí)經(jīng)濟(jì)特征的假定也是符合現(xiàn)實(shí)的。在很多情況下，講真話不一定是占優(yōu)均衡策略，在別人都講真話的時(shí)候，可以通過(guò)虛假顯示自己的偏好來(lái)操縱最后結(jié)果以便從中得利。赫爾維茨（1972）一般性地證明了在個(gè)人經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在參與性約束條件下（即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個(gè)人理性的），不存在一個(gè)有效的分散化的經(jīng)濟(jì)機(jī)制（包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制）能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)配置，并使人們有動(dòng)力去顯示自己的真實(shí)信息。也就是說(shuō)，真實(shí)顯示偏好和資源的帕累托最優(yōu)配置是不可能同時(shí)達(dá)到的。因而在機(jī)制設(shè)計(jì)中，要想得到能夠產(chǎn)生帕累托最優(yōu)配置的機(jī)制，在很多時(shí)候就必須放棄占優(yōu)均衡假設(shè)，這也決定了任何機(jī)制設(shè)計(jì)都不得不考慮激勵(lì)問(wèn)題。由此，激勵(lì)相容成為機(jī)制設(shè)計(jì)理論，甚至是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心概念，也成為實(shí)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)中一個(gè)無(wú)法回避的重要問(wèn)題。

如果做一個(gè)簡(jiǎn)單的概括，機(jī)制設(shè)計(jì)理論就是在把機(jī)制定義為一個(gè)信息交換系統(tǒng)和信息博弈過(guò)程之后，把關(guān)于機(jī)制的比較轉(zhuǎn)化成對(duì)信息博弈過(guò)程均衡的比較。在研究初期，赫爾維茨主要是集中在機(jī)制的信息和計(jì)算成本方面，而沒(méi)有考慮激勵(lì)問(wèn)題，馬斯金等（1972）提出的團(tuán)隊(duì)理論（theory of teams）在很大程度上填補(bǔ)了這方面的空白。此外，1970年代顯示原理（revelation principle）的形成和實(shí)施理論（implementation theory）的發(fā)展也進(jìn)一步推動(dòng)了機(jī)制設(shè)計(jì)理論的深化。顯示原理大大簡(jiǎn)化了機(jī)制設(shè)計(jì)理論問(wèn)題的分析，在Gibbard（1973）提出直接顯示機(jī)制之后，邁爾森（1979）等將其拓展到更一般的貝葉斯納什均衡(Bayesian Nash equilibrium)上，并開(kāi)創(chuàng)了其在規(guī)制理論和拍賣理論等方面的研究。針對(duì)顯示原理沒(méi)有涉及多個(gè)均衡的問(wèn)題，馬斯金（1977）從中引申出了實(shí)施理論，目前該理論已經(jīng)在包括社會(huì)選擇、不完全契約等多個(gè)研究領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論統(tǒng)一納入框架

機(jī)制設(shè)計(jì)理論不僅讓研究者能夠在相對(duì)不嚴(yán)格的假定下系統(tǒng)地分析和比較多種制度，而且可以將很多現(xiàn)有的研究，如拍賣理論、規(guī)制理論、社會(huì)選擇理論等納入到統(tǒng)一的現(xiàn)代分析框架中。如在拍賣理論中，Vichrey（1961）提出了常見(jiàn)拍賣形式的收入等價(jià)原理，而邁爾森（1981）借助顯示原理，證明了一個(gè)更加一般化的拍賣形式的收入等價(jià)原理。再如，壟斷企業(yè)規(guī)制是一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，針對(duì)原有理論對(duì)規(guī)制過(guò)程做出過(guò)多武斷假定的局限，邁爾森（1982）等將規(guī)制過(guò)程看做是不完全信息的博弈過(guò)程，壟斷者擁有管理者不知道的私人信息，從而對(duì)這一問(wèn)題做出了開(kāi)創(chuàng)性的研究。還有，在社會(huì)選擇理論中，針對(duì)能否設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制，或者說(shuō)一個(gè)投票程序來(lái)誘使投票者真實(shí)顯示自己偏好的問(wèn)題，機(jī)制設(shè)計(jì)理論也給出了明確的答案。總之，機(jī)制設(shè)計(jì)理論將制度定義為非合作博弈，根據(jù)這些博弈形式的均衡結(jié)果，比較了不同的制度，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠相對(duì)于某個(gè)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)不同制度的表現(xiàn)。

上述應(yīng)用之外，機(jī)制設(shè)計(jì)理論還為許多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了理論解釋，從而在很大程度上影響了經(jīng)濟(jì)政策和市場(chǎng)制度。由于用一個(gè)統(tǒng)一的模型把所有的經(jīng)濟(jì)機(jī)制放在了一起進(jìn)行研究，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究對(duì)象大到整體經(jīng)濟(jì)制度的一般均衡設(shè)計(jì)，小到某個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的局部均衡設(shè)計(jì)；其研究范圍涵蓋了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及各種混合經(jīng)濟(jì)機(jī)制。同時(shí)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論中“設(shè)計(jì)者”的概念也是非常廣泛的，既可以是宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者或制度設(shè)計(jì)者，也可以是微觀經(jīng)濟(jì)單位的主管領(lǐng)導(dǎo)。這使得機(jī)制設(shè)計(jì)理論具備了非常廣泛的應(yīng)用前景，將大到宏觀經(jīng)濟(jì)政策、制度的制定，小到企業(yè)的組織管理問(wèn)題納入到統(tǒng)一的分析框架中，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題具有很強(qiáng)的解釋力和應(yīng)用價(jià)值。比如對(duì)于實(shí)踐中一些出發(fā)點(diǎn)很好的規(guī)章制度卻得不到有效貫徹執(zhí)行，甚至參與者還利用既有政策來(lái)最大化個(gè)人利益，從而造成巨大效率損失的問(wèn)題，機(jī)制設(shè)計(jì)理論認(rèn)為這不僅僅是因?yàn)槲镔|(zhì)和技術(shù)等的約束，最主要的還是設(shè)計(jì)的制度不滿足激勵(lì)相容，因而無(wú)法保證個(gè)人理性與集體理性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)

與傳統(tǒng)理論相比，機(jī)制設(shè)計(jì)理論不僅僅是指出了種種不可能性的困境，更重要的是提供了具體情況下走出困境的途徑——如何設(shè)計(jì)機(jī)制或者規(guī)則，使得微觀主體真實(shí)顯示個(gè)人偏好，由個(gè)人偏好和經(jīng)濟(jì)機(jī)制決定的行為方式最終將能夠保證社會(huì)目標(biāo)的達(dá)成?？梢哉f(shuō)，由赫爾維茨開(kāi)創(chuàng)并由馬斯金和邁爾森做出發(fā)展運(yùn)用的機(jī)制設(shè)計(jì)理論的基本思想和框架，已經(jīng)深深地影響和改變了包括信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等在內(nèi)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多學(xué)科。目前，機(jī)制設(shè)計(jì)理論已經(jīng)進(jìn)入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部分，被廣泛地運(yùn)用于壟斷定價(jià)、最優(yōu)稅收、契約理論、委托代理理論以及拍賣理論等諸多領(lǐng)域。許多現(xiàn)實(shí)和理論問(wèn)題如規(guī)章或法規(guī)制訂、最優(yōu)稅制設(shè)計(jì)、行政管理、民主選舉、社會(huì)制度設(shè)計(jì)等都可歸結(jié)為機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題。

對(duì)于正處于制度創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)制度轉(zhuǎn)型時(shí)期的國(guó)家來(lái)說(shuō)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論同樣具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。各個(gè)國(guó)家的具體情況千差萬(wàn)別，當(dāng)既定經(jīng)濟(jì)環(huán)境不能用標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)解釋時(shí)，我們需要一個(gè)可以比較和研究各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制優(yōu)劣程度的基本標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一框架，需要一個(gè)能研究和比較各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制的一般性理論來(lái)考慮制度選擇問(wèn)題，而機(jī)制設(shè)計(jì)理論無(wú)疑是這方面的最佳選擇。機(jī)制設(shè)計(jì)理論關(guān)于信息效率問(wèn)題的研究早就為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化改革提供了非常堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。從機(jī)制設(shè)計(jì)理論抽象的一般化的論證中，我們可以得出的結(jié)論是：指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制等非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)資源有效配置所需要的信息一定比競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制多，需要付出更高的機(jī)制運(yùn)行成本。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論結(jié)合我國(guó)情況

當(dāng)前，我國(guó)正在進(jìn)行的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，無(wú)異于是在機(jī)制設(shè)計(jì)方面的一次大變革。機(jī)制設(shè)計(jì)理論對(duì)于我們深入理解“好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”與“壞的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，對(duì)于我們?cè)诟母镏兴龅降闹T如國(guó)企改革、稅收改制、產(chǎn)權(quán)制度等許多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題都有許多值得參考和借鑒之處。

經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論所提供的新方法和新觀點(diǎn)有助于分析和研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)機(jī)制轉(zhuǎn)型中可能出現(xiàn)的許多問(wèn)題，并可預(yù)測(cè)這些問(wèn)題可能帶來(lái)的什么后果。改革中出現(xiàn)的許多問(wèn)題也能通過(guò)這一理論進(jìn)行解釋。依次這一理論對(duì)中國(guó)的現(xiàn)行改革（無(wú)論是經(jīng)濟(jì)體制改革還是政治體制改革）將會(huì)有較大的幫助和啟發(fā)。對(duì)各種經(jīng)濟(jì)機(jī)制的設(shè)計(jì)、比較和分析也都可以從這一理論中獲有益的啟示。

簡(jiǎn)單的講，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化的條件下，能否設(shè)計(jì)一套機(jī)制(規(guī)則或制度)來(lái)達(dá)到既定目標(biāo)的理論。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論評(píng)價(jià)

2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)介

瑞典皇家科學(xué)院10月15日在斯德哥爾摩宣布，將2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授利奧·赫爾維茨（Leonid Hurwicz）、新澤西普林斯頓高等研究院教授埃瑞克·馬斯金（Eric S. Maskin）以及芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授羅格·邁爾森（Roger B. Myerson），以表彰他們?yōu)椤皺C(jī)制設(shè)計(jì)理論（Mechanism Design Theory）奠定了基礎(chǔ)”。為此，他們將共同獲得價(jià)值1000萬(wàn)瑞典克朗（約合154萬(wàn)美元）的獎(jiǎng)金。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論獲獎(jiǎng)理論背景

上個(gè)世紀(jì)的20～30年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界爆發(fā)了一場(chǎng)非常著名的大論戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)，在這場(chǎng)被稱為社會(huì)主義大論戰(zhàn)的討論中，米塞斯和哈耶克等自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，社會(huì)主義不可能獲得維持經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的信息；而蘭格和雷納等人作為論戰(zhàn)的另一方則認(rèn)為，利用一種分散化的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制，通過(guò)邊際成本定價(jià)的方式能夠解決信息量要求過(guò)大的問(wèn)題，并進(jìn)而保證資源的有效配置。哈耶克等人對(duì)此提出了一個(gè)更加深入的問(wèn)題，即在企業(yè)擁有私人信息的情況下，政府如何保證企業(yè)如實(shí)顯示其邊際成本，又怎樣才能激勵(lì)企業(yè)完成生產(chǎn)任務(wù)并且按照邊際成本來(lái)定價(jià)呢？隨著論戰(zhàn)的不斷深入，學(xué)者們思考的問(wèn)題已經(jīng)不再僅僅局限于最初爭(zhēng)論的核心問(wèn)題——分散化的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制能否最終導(dǎo)致資源有效配置，而開(kāi)始轉(zhuǎn)向一個(gè)更加一般化的問(wèn)題，即什么樣的經(jīng)濟(jì)機(jī)制才是好的？或者說(shuō)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家面臨著兩種或多種不同的可供選擇的經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，應(yīng)該如何進(jìn)行取舍？其判斷的依據(jù)又是什么？

正確回答這些問(wèn)題之前，有必要先對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)典論述加以解讀。按照亞當(dāng)·斯密的設(shè)想，市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手在理想情境中能夠有效配置資源。但現(xiàn)實(shí)世界是不理想的，總存在各種各樣的約束，使得市場(chǎng)作用不能充分發(fā)揮，即市場(chǎng)總是容易失靈的。像在不完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全信息、外部性、公共物品、規(guī)模報(bào)酬遞增以及不可分商品等情況下，市場(chǎng)機(jī)制就不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。以不完全信息為例，我們所面臨的是一個(gè)信息不完全的社會(huì)，任何人都不可能充分掌握其他人的所有私人信息。由于所有個(gè)人信息不可能完全被一個(gè)人掌握，所以人們總是希望分散化決策。然而，有關(guān)個(gè)人偏好和可用生產(chǎn)技術(shù)的信息分布在眾多參與者中，他們很可能會(huì)隱藏自己的真實(shí)信息，并利用私人信息來(lái)最大化個(gè)人利益。從社會(huì)總體的角度來(lái)看，這將導(dǎo)致資源配置效率的損失。

既然市場(chǎng)機(jī)制并不天然就是完美無(wú)瑕的，那么是否存在其他機(jī)制能夠替代或改進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，以保證資源的有效配置呢？或者更一般地，對(duì)于給定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，是否存在一個(gè)或多個(gè)機(jī)制來(lái)保證既定社會(huì)目標(biāo)（通常是資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)）的達(dá)成。如果存在，那么什么樣的機(jī)制能夠用更少的信息或更低的成本就能實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。通常認(rèn)為，評(píng)價(jià)某種經(jīng)濟(jì)機(jī)制優(yōu)劣的基本標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè)：資源的有效配置、信息的有效利用以及激勵(lì)相容。資源有效配置通常采用帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，有效利用信息要求機(jī)制運(yùn)行需要盡可能低的信息成本，激勵(lì)相容要求個(gè)人理性和集體理性一致。這樣，問(wèn)題就變成是什么樣的經(jīng)濟(jì)制度能同時(shí)滿足以上三個(gè)要求。為了滿足或無(wú)限接近這三個(gè)要求，該如何設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的具體運(yùn)行方式呢？

借助于由赫爾維茨開(kāi)創(chuàng)并由馬斯金、邁爾森進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)制設(shè)計(jì)理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家目前已經(jīng)較好地回答了上述具有重大理論和實(shí)踐意義的問(wèn)題。按照瑞典皇家科學(xué)委員會(huì)在頒獎(jiǎng)公告中的說(shuō)法，機(jī)制設(shè)計(jì)理論“通過(guò)解釋個(gè)人激勵(lì)和私人信息，大大提高了我們?cè)谶@些條件下對(duì)最優(yōu)配置機(jī)制性質(zhì)的理解。該理論使得我們能夠區(qū)分市場(chǎng)是否運(yùn)行良好的不同情形。它幫助經(jīng)濟(jì)學(xué)家區(qū)分有效的交易機(jī)制、管制方案以及投票過(guò)程”。正是因?yàn)樵谶@方面的突出貢獻(xiàn)，赫爾維茨、馬斯金和邁爾森才共同獲得了本年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)這一殊榮。他們?cè)谶@方面的原創(chuàng)性成果包括赫爾維茨1960年的論文“資源配置過(guò)程中的信息效率和最優(yōu)化”和1972年的論文“論信息分散系統(tǒng)”，前者載于阿羅（Arrow）等主編、斯坦福大學(xué)出版社出版的《社會(huì)科學(xué)的數(shù)學(xué)方法》，后者載于Radner和McGuire編輯的《決策與組織》；馬斯金在1977年提交給夏季巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)、后于1979年發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》上的論文“納什均衡與福利最優(yōu)化”；以及邁爾森于 1981年發(fā)表在《運(yùn)籌學(xué)研究》上的論文“最優(yōu)拍賣設(shè)計(jì)”。

思想內(nèi)容、演變發(fā)展與應(yīng)用前景

利奧·赫爾維茨

利奧·赫爾維茨1917年出生于莫斯科，1938年在波蘭的華沙大學(xué)獲法學(xué)碩士，這也是他獲得的最高學(xué)位。他現(xiàn)在是美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授，講授課程包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、機(jī)制與制度、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)等。赫爾維茨曾于1990年因?yàn)椤皩?duì)現(xiàn)代分散分配機(jī)制的前沿研究”獲得美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方面進(jìn)行了許多前沿性的探索，其主要研究領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)組織和制度的比較分析、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論在社會(huì)選擇目標(biāo)上的運(yùn)用以及經(jīng)濟(jì)制度的模型化。赫爾維茨是多家國(guó)際著名學(xué)術(shù)期刊的編委，是美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)研究院成員，還是世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)成員。赫爾維茨以90歲的高齡喜獲本年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，可謂是眾望所歸。近20年來(lái)，赫爾維茨就一直是諾獎(jiǎng)的熱門候選人。在關(guān)于制度的研究領(lǐng)域里，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C發(fā)給了研究社會(huì)選擇理論的阿羅和森，給了從廣泛意義上探討制度問(wèn)題的哈耶克、布坎南和諾斯，也給了為制度研究提供博弈論作為微觀工具的納什、豪爾紹尼和澤爾頓，以及研究委托－代理理論的米爾利斯和維克瑞，甚至是在他的門生麥克法登于2000年因“發(fā)展了分析離散選擇的理論和方法”獲獎(jiǎng)之后，他還是長(zhǎng)期無(wú)緣于此號(hào)稱經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂最耀眼明珠的獎(jiǎng)項(xiàng)。時(shí)間如流水般的逝去，赫爾維茨歷經(jīng)多年翹首期盼終于在耄耋之年獲此殊榮，也算是應(yīng)了第二屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·薩繆爾森的一句戲言—— 要獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，你必須足夠的長(zhǎng)壽。

埃瑞克·馬斯金

埃瑞克·馬斯金1950年出生于紐約，1972年獲哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)士，此后于1974和1976年分別獲哈佛大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)的碩士和博士學(xué)位。畢業(yè)后馬斯金進(jìn)入劍橋大學(xué)工作，一年后轉(zhuǎn)入麻省理工學(xué)院（MIT）成為經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授，1981年成為MIT的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1985年重新回到哈佛大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，此后曾在多所學(xué)校擔(dān)任客座教授或訪問(wèn)學(xué)者，2000年到普林斯頓大學(xué)社會(huì)科學(xué)院高等研究院任教授。馬斯金教授曾擔(dān)任2003年世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席，其主要研究領(lǐng)域包括博弈論、激勵(lì)理論、拍賣理論以及社會(huì)選擇與社會(huì)福利，其相關(guān)理論成果已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)和政治科學(xué)及法律領(lǐng)域產(chǎn)生了非常深遠(yuǎn)的影響。目前，馬斯金教授的研究興趣和課題集中在機(jī)制設(shè)計(jì)理論、重復(fù)博弈、收入不均衡問(wèn)題以及投票理論等方向。

羅格·邁爾森

羅格·邁爾森1951年出生于馬薩諸塞州的波士頓，曾以最優(yōu)異的成績(jī)獲取學(xué)士學(xué)位，后于1973年和1976年分別獲哈佛大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)的碩士和博士學(xué)位，其博士論文題為“合作博弈理論”。畢業(yè)后進(jìn)入西北大學(xué)（NorthwesternUniversity），擔(dān)任管理經(jīng)濟(jì)學(xué)和決策學(xué)的助理教授，1979年升為副教授，1982年成為教授后到2001年一直在該校任教。在此期間，他曾于 1978～1979年在德國(guó)比勒費(fèi)爾德大學(xué)做訪問(wèn)學(xué)者，并于1985～1986年和2000～2001年兩度進(jìn)入芝加哥大學(xué)做訪問(wèn)學(xué)者。2001年，邁爾森正式進(jìn)入芝加哥大學(xué)，成為芝大的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。邁爾森對(duì)博弈論有極為深入的研究，著有《博弈論：矛盾沖突分析》以及《經(jīng)濟(jì)決策的概率模型》等著作，目前他還是世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)以及美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)研究院的成員。

隨著電力體制改革深入，亟需深入、系統(tǒng)地研究電力監(jiān)管的理論與方法，確保建立高效的監(jiān)管體系，降低改革成本和風(fēng)險(xiǎn)，提高電力工業(yè)效率。《電力監(jiān)管理論與方法》研究了機(jī)制設(shè)計(jì)理論及其在電力監(jiān)管中的應(yīng)用，對(duì)電力監(jiān)管主要環(huán)節(jié)的理論與監(jiān)管方法進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的研究?！峨娏ΡO(jiān)管理論與方法》首先研究了激勵(lì)相容的機(jī)制設(shè)計(jì)理論及其在電力監(jiān)管中的應(yīng)用。分析了激勵(lì)相容的機(jī)制設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，提出了新的激勵(lì)相容的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和判斷準(zhǔn)則，增強(qiáng)了激勵(lì)相容的機(jī)制設(shè)計(jì)的可操作性，實(shí)現(xiàn)公共利益和參與者利益全局最優(yōu)，簡(jiǎn)化引導(dǎo)參與者選擇最優(yōu)策略的過(guò)程，為在電力監(jiān)管中全面應(yīng)用激勵(lì)相容奠定基礎(chǔ)。

序

前言

第1章 緒論

1．1 課題背景

1．2 招投標(biāo)的有關(guān)概念及招標(biāo)方式

1．3 國(guó)內(nèi)外招投標(biāo)研究的歷史與現(xiàn)狀

1．4 我國(guó)水利水電工程招投標(biāo)的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)

1．5 國(guó)內(nèi)招投標(biāo)方面存在的問(wèn)題及原因

1．6 本書的主要研究?jī)?nèi)容

第2章 招投標(biāo)基本理論和方法

2．1 效用理論

2．2 經(jīng)典博弈論

2．3 演化博弈論

2．4 機(jī)制設(shè)計(jì)理論

2．5 本章小結(jié)

第3章 招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則研究

3．1 概述

3．2 經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法

3．3 綜合評(píng)估法

3．4 評(píng)標(biāo)方法對(duì)合謀的影響

3．5 綜合評(píng)估法的改進(jìn)建議

3．6 應(yīng)用舉例

3．7 本章小結(jié)

第4章 招投標(biāo)約束機(jī)制研究

4．1 概述

4．2 我國(guó)招投標(biāo)的法律制度約束（外生性約束機(jī)制）

4．3 法律制度約束失效的原因分析

4．4 經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法合謀的種類

4．5 招投標(biāo)約束研究

4．6 應(yīng)用案例

4．7 本章小結(jié)

第5章 招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)機(jī)制研究

5．1 概述

5．2 風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的影響

5．3 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)機(jī)制研究

5．4 應(yīng)用舉例

5．5 本章小結(jié)

第6章 水利水電工程內(nèi)生性招投標(biāo)機(jī)制研究

6．1 概述

6．2 水利水電工程招投標(biāo)機(jī)制的選擇

6．3 內(nèi)生性招投標(biāo)機(jī)制研究

6．4 內(nèi)生性招投標(biāo)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)

6．5 內(nèi)生性招投標(biāo)機(jī)制在水利水電工程招投標(biāo)中的應(yīng)用

6．6 本章小結(jié)

第7章 評(píng)標(biāo)辦法的演化博弈模型研究

7．1 制度研究的新方法

7．2 招投標(biāo)機(jī)制變革的演化博弈分析

7．3 綜合評(píng)估法與經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的演化博弈分析

7．4 評(píng)標(biāo)方法的發(fā)展趨勢(shì)

7．5 本章小結(jié)

第8章 結(jié)論與展望

8．1 主要研究結(jié)論

8．2 展望

參考文獻(xiàn)2100433B

第一章 導(dǎo)言

第一節(jié) 研究背景和意義

一 研究背景

二 研究意義

第二節(jié) 相關(guān)研究進(jìn)展

一 國(guó)內(nèi)外建筑節(jié)能發(fā)展歷程

二 國(guó)內(nèi)外研究綜述

第三節(jié) 研究范圍界定

第四節(jié) 研究思路和分析框架

第二章 基本概念和理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 基本概念

一 建筑能耗

二 建筑節(jié)能

三 政策設(shè)計(jì)

第二節(jié) 理論基礎(chǔ)

一 外部性理論

二 信息不對(duì)稱理論

三 制度變遷理論

四 機(jī)制設(shè)計(jì)理論

第三章 我國(guó)建筑節(jié)能政策需求分析

第一節(jié) 制度需求的產(chǎn)生機(jī)制

一 制度需求概念界定

二 制度需求的動(dòng)力機(jī)制

第二節(jié) 建筑節(jié)能政策需求的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景

一 中國(guó)低碳轉(zhuǎn)型背景下的建筑節(jié)能政策需求

二 城鎮(zhèn)化過(guò)程中的建筑節(jié)能政策需求

第三節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)主體的建筑節(jié)能政策需求

一 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的政策需求

二 消費(fèi)者的政策需求

第四節(jié) 小結(jié)

第四章 我國(guó)建筑節(jié)能政策供給分析

第一節(jié) 導(dǎo)言

第二節(jié) 我國(guó)建筑節(jié)能政策體系

一 建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)

二 建筑節(jié)能法規(guī)與規(guī)章

三 建筑節(jié)能政策工具

四 建筑節(jié)能政策實(shí)施機(jī)制

五 對(duì)已有政策體系的評(píng)價(jià)

第三節(jié) 我國(guó)建筑節(jié)能政策供給效果評(píng)價(jià)

一 我國(guó)建筑節(jié)能的現(xiàn)狀

二 我國(guó)建筑節(jié)能的障礙分析

三 從政策非均衡角度理解建筑節(jié)能障礙

第四節(jié) 體制改革是長(zhǎng)期的政策供給

一 政策缺失的根源

二 政策執(zhí)行不力的根源

第五節(jié) 小結(jié)

第五章 國(guó)外建筑節(jié)能政策供給的經(jīng)驗(yàn)

第一節(jié) 美國(guó)

一 聯(lián)邦政府政策體系

二 加利福尼亞州：將節(jié)能作為一項(xiàng)能源供給

三 美國(guó)地方政府：各種形式的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)

第二節(jié) 德國(guó)

一 能耗標(biāo)識(shí)制度：建筑“能源護(hù)照

二 建筑保溫經(jīng)濟(jì)激勵(lì)

第三節(jié) 日本

一 家用電器和設(shè)備相關(guān)的節(jié)能政策

二 建筑節(jié)能政策

三 日本轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)

第四節(jié) 對(duì)我國(guó)政策供給的啟示

一 政策結(jié)構(gòu)均衡，政策供給以經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為主

二 政策對(duì)象明確，注重主體互動(dòng)

三 公眾意識(shí)的培養(yǎng)

第六章 建筑節(jié)能政策設(shè)計(jì)的總體思路

第一節(jié) 建筑節(jié)能政策設(shè)計(jì)的原則

一 政策供給與需求均衡原則

二 統(tǒng)籌兼顧各主體利益的原則

三 成本收益有效原則

四 政策系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)原則

第二節(jié) 建筑節(jié)能政策目標(biāo)與內(nèi)容設(shè)計(jì)

一 政策目標(biāo)

二 政策工具

三 政策實(shí)施機(jī)制

第三節(jié) 建筑節(jié)能政策的支持系統(tǒng)

一 能源價(jià)格改革

二 建筑節(jié)能服務(wù)業(yè)

三 建筑能效標(biāo)識(shí)制度

四 建筑能耗統(tǒng)計(jì)

第四節(jié) 小結(jié)

第七章 新建建筑節(jié)能政策設(shè)計(jì)

第一節(jié) 導(dǎo)言

第二節(jié) 新建建筑節(jié)能市場(chǎng)利益主體行為分析

一 中央政府

二 地方政府

三 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商

四 部品和材料供應(yīng)商

五 設(shè)計(jì)單位

六 施工、建設(shè)和監(jiān)理單位

七 消費(fèi)者的行為選擇

第三節(jié) 各主體間利益關(guān)系對(duì)政策供給的影響

一 中央政府與地方政府：目標(biāo)責(zé)任制約束

二 政府與開(kāi)發(fā)商：委托代理關(guān)系

三 開(kāi)發(fā)商與消費(fèi)者：成本收益分擔(dān)

四 產(chǎn)業(yè)鏈上的團(tuán)隊(duì)協(xié)同

五 政策供求評(píng)價(jià)

第四節(jié) 激勵(lì)開(kāi)發(fā)商的政策設(shè)計(jì)：代理理論角度

一 基本模型

二 隱藏行動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

三 額外信息的價(jià)值

四 對(duì)政策設(shè)計(jì)的啟示

第五節(jié) 對(duì)新建建筑節(jié)能政策設(shè)計(jì)的建議

一 政策設(shè)計(jì)思路

二 約束性政策

三 激勵(lì)性政策

四 完善建筑節(jié)能產(chǎn)業(yè)鏈

五 中長(zhǎng)期政策選擇：住宅產(chǎn)業(yè)化

第八章 既有建筑節(jié)能改造政策設(shè)計(jì)

第一節(jié) 北方城鎮(zhèn)供熱體制改革利益主體行為分析

一 地方政府

二 供熱公司

三 用戶

四 供熱體制改革政策供給

第二節(jié) 大型公共建筑節(jié)能利益主體行為分析

一 政府

二 物業(yè)公司

三 業(yè)主

第三節(jié) 實(shí)證分析：唐山市某小區(qū)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐

一 項(xiàng)目概況

二 前期基本情況調(diào)查

三 改造方案

四 改造資金來(lái)源

五 改造效果與成本收益核算

六 對(duì)政策設(shè)計(jì)的啟示

第四節(jié) 實(shí)證分析：北京海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造中的

政府行為分析

一 海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造的驅(qū)動(dòng)力

二 海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造的政策基礎(chǔ)

三 海淀區(qū)既有居住建筑改造重點(diǎn)和資金機(jī)制

四 對(duì)政策設(shè)計(jì)的啟示

第五節(jié) 對(duì)既有建筑節(jié)能改造政策設(shè)計(jì)的建議

一 既有建筑節(jié)能改造責(zé)任主體和資金籌措渠道

二 按用熱量計(jì)量收費(fèi)的政策保障

三 大型公共建筑節(jié)能的五大保障體系

四 支持節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展

第九章 結(jié)論與建議

參考文獻(xiàn)2100433B