河北省關于加強工程建設監(jiān)理管理的若干規(guī)定

河北省關于加強工程建設監(jiān)理管理的若干規(guī)定

（冀建監(jiān)[1998]188號1998年6月1日）

為貫徹落實《建筑法》和《河北省工程建設監(jiān)理規(guī)定》等國家、省有關建設監(jiān)理的規(guī)定，加強對監(jiān)理工作的管理，規(guī)范建筑市場行為，實現(xiàn)監(jiān)理工作的制度化、規(guī)范化和標準化，進一步提高工程建設監(jiān)理水平，促進我省工程建設監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，針對我省建設監(jiān)理中存在的問題，特作如下規(guī)定：

一、強制推行工程建設監(jiān)理。對按規(guī)定應實行監(jiān)理而未監(jiān)理的工程項目，各級建設行政主管部門不得為其辦理招投標、質(zhì)量監(jiān)督和開工許可手續(xù)；屬省重點工程項目的，不得評定省優(yōu)工程。

二、嚴格監(jiān)理單位資質(zhì)管理。監(jiān)理單位應按資質(zhì)等級及核準的監(jiān)理范圍承攬監(jiān)理業(yè)務，對于擅自超越等級、超越范圍承攬監(jiān)理業(yè)務的，各級建設行政主管部門不得為其辦理監(jiān)理合同備案手續(xù)，不予核發(fā)工程項目建設監(jiān)理許可證。

三、積極開展監(jiān)理單位體制改革工作。各市、各部門要根據(jù)所屬監(jiān)理單位情況，做好監(jiān)理單位的體制轉(zhuǎn)軌工作，按“公司法”要求，限兩年內(nèi)將專營監(jiān)理的單位改制成有限責任公司，由公司董事會行使職能，業(yè)務上接受所在市建設行政主管部門指導，使監(jiān)理單位真正成為工作獨立、經(jīng)費自主、人員自配、依法經(jīng)營的獨立承擔民事責任的法人實體。

四、加強建筑市場稽查力度。各級建設行政主管部門要對工程建設監(jiān)理進行稽查，對應監(jiān)理而未監(jiān)理的及擅自越級、超范圍監(jiān)理的單位嚴肅查處。

五、嚴格合同管理，規(guī)范市場行為。對未按國家監(jiān)理合同示范文本簽訂的監(jiān)理合同及低于國家規(guī)定監(jiān)理取費標準的合同，各級建設行政主管部門不予登記備案，不得核發(fā)工程項目建設監(jiān)理許可證。

六、加強監(jiān)理培訓，提高隊伍素質(zhì)。監(jiān)理單位必須加強監(jiān)理培訓工作，從批準成立起五年內(nèi)中級（含中級）以上職稱監(jiān)理人員達到全員培訓，培訓情況做為監(jiān)一單位工作質(zhì)量考核及定級、升級的重要指標。

七、實行掛牌監(jiān)理制度。凡本省行政區(qū)域內(nèi)實行監(jiān)理的工程項目，監(jiān)理單位均實行掛牌監(jiān)理，標牌由省監(jiān)理協(xié)會統(tǒng)一印制，一個大的建設項目有多個監(jiān)理單位監(jiān)理時，應分別獨立掛牌。掛牌的內(nèi)容包括（1）工程名稱（2）監(jiān)理單位名稱（3）監(jiān)理單位資質(zhì)等級（4）監(jiān)理范圍及控制內(nèi)容（5）監(jiān)理起止時間（6）監(jiān)理工程等級（7）項目總監(jiān)及資質(zhì)等級（8）質(zhì)量監(jiān)督部門名稱。

八、嚴格執(zhí)行監(jiān)理人員持證上崗制度。工程項目實行總監(jiān)負責制，監(jiān)理單位應派駐以項目總監(jiān)、各專業(yè)監(jiān)理工程師組成的監(jiān)理機構(gòu)，且專業(yè)配套，項目總監(jiān)和監(jiān)理工程師應具有相應資質(zhì)并持證上崗，進駐項目監(jiān)理機構(gòu)人員名單應與實際監(jiān)理人員相符，并上墻公布。

九、項目監(jiān)理實施前，監(jiān)理單位必須針對本工程特點編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則，項目竣工后寫出監(jiān)理總結(jié)，以上資料做為監(jiān)理工作質(zhì)量考核與年檢依據(jù)。

十、監(jiān)理實施過程中，建設單位、監(jiān)理單位、施工單位應按監(jiān)理規(guī)定填報制式表格，未按規(guī)定表格填寫的，質(zhì)量監(jiān)督部門不予核驗工程質(zhì)量等級。

十一、實行總承包的工程，業(yè)主應委托與總承包單位無隸屬關系或無利害關系并具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位監(jiān)理。

十二、加強住宅工程監(jiān)理。凡屬房地產(chǎn)開發(fā)公司建設的住宅工程一律實行監(jiān)理，并由業(yè)主委托具有相應資質(zhì)的監(jiān)理單位監(jiān)理。

十三、外埠進冀監(jiān)理單位一律實行單項工程監(jiān)理審批制度，并必須使用原單位的監(jiān)理人員，不得在冀招聘監(jiān)理人員；不得在冀設立分支機構(gòu)或分公司。

十四、凡監(jiān)理單位成立滿一年未開展監(jiān)理業(yè)務的，省建委重新核定其營業(yè)范圍；滿二年未開展監(jiān)理業(yè)務的，吊銷其資質(zhì)證書。

省建委將不定期組織抽查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定或監(jiān)理不到位的將嚴肅處理。

【發(fā)布單位】80302

【發(fā)布文號】冀建監(jiān)[1998]188號

【發(fā)布日期】1998-06-01

【生效日期】1998-06-01

【失效日期】

【所屬類別】地方法規(guī)

【文件來源】

各區(qū)縣建委、各集團總公司、各有關單位：

現(xiàn)將《關于工程建設保證擔保的若干規(guī)定》印發(fā)給你們，請認真組織學習，依照執(zhí)行。

二〇〇六年九月二十日

關于工程建設保證擔保的若干規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了進一步規(guī)范本市工程建設保證擔保行為，保障建設工程的順利實施，維護當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》等法律法規(guī)，以及《國務院辦公廳關于切實解決建設領域拖欠工程款問題的通知》（國辦發(fā)[2003]94號）、《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)建設部等部門關于進一步解決建設領域拖欠工程款問題意見的通知》（國辦發(fā)[2004]78號），結(jié)合本市實際，制定本規(guī)定。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)工程建設保證擔保及其監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱保證擔保是指在建設工程施工發(fā)包承包及建設過程中，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或擔保合同約定，由保證人向債權(quán)人提供的，保證債務人不履行債務時，由保證人代為履行或承擔責任的法律行為。

第三條 本規(guī)定所稱保證擔保包括投標保證擔保、承包履約保證擔保、工程款支付保證擔保、勞務分包付款保證擔保、勞務分包履約保證擔保、預付款保證擔保和保修金保證擔保。

保證人提供的保證方式應當為連帶責任保證。

第四條 本市在工程建設中推行保證擔保。房地產(chǎn)開發(fā)項目應當實行工程款支付保證擔保、承包履約保證擔保、勞務分包付款保證擔保和勞務分包履約保證擔保。

保證擔保活動應當遵循平等、公平和誠實信用原則。

第五條 保證擔保費用可計入工程造價。房地產(chǎn)開發(fā)項目發(fā)包人保證擔保費用應當計入工程造價，承包人、分包人保證擔保費用應當計入投標價格。

第六條 市和區(qū)縣建設行政主管部門依據(jù)本規(guī)定對工程建設保證擔保實施監(jiān)督管理。

第二章 保證人和保函

第七條 保證擔保的保證人應當是中華人民共和國境內(nèi)注冊的有資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)或者專業(yè)擔保公司。

本規(guī)定所稱有資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)是指具有法人資格或法人授權(quán)的分支機構(gòu)，不包括銀行儲蓄所、分理處。

第八條 本規(guī)定所稱專業(yè)擔保公司是指銀行業(yè)金融機構(gòu)根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，可以與其開展授信業(yè)務的專業(yè)擔保公司。

專業(yè)擔保公司應當有規(guī)范的操作流程和風險管理制度，能夠承擔工程風險預控和對債務人履約情況進行監(jiān)管的責任；專業(yè)擔保公司擔保余額的總額不得超過其凈資產(chǎn)的10倍，單筆承包履約保證擔保金額不得超過其凈資產(chǎn)的50%，單筆工程款支付保證擔保金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%。

第九條 同一銀行業(yè)金融機構(gòu)或?qū)I(yè)擔保公司不得同時為同一工程建設項目提供下列保證擔保：

（一）工程款支付保證擔保和承包履約保證擔保；

（二）工程款支付保證擔保和預付款保證擔保；

（三）勞務分包付款保證擔保和勞務分包履約保證擔保。

第十條 保證擔保以保函形式出具。保證人應當在保函中明確賠付方式及期限。

保函應當為不可撤銷保函，在保函約定的有效期屆滿之前，除因主合同中止執(zhí)行、解除或法律法規(guī)規(guī)定的情況外，保證人、債務人和債權(quán)人不得以任何理由撤保。

第十一條 保函約定的有效期已屆滿，或保函約定的擔保金額已被債權(quán)人全部索賠，但債務人尚未實際履行完主合同約定的義務時，債務人應當按規(guī)定重新提交保函。

第十二條 債權(quán)人可以要求債務人必須提交銀行業(yè)金融機構(gòu)出具的保函或者專業(yè)擔保公司出具的保函，但不得指定具體的保證人。

債務人提供反擔保的，反擔保方不得為該擔保項目的債權(quán)人或與債權(quán)人關聯(lián)的企業(yè)。

第三章 投標保證擔保

第十三條 招標人在招標文件中要求投標人提交投標保證擔保的，投標人應當提交。投標保證擔保的擔保金額一般不超過投標總價的2%，最高不得超過八十萬元人民幣。

招標人在招標文件中要求投標人提交投標保證擔保的，不得再要求投標人提交投標保證金。

第十四條 投標保證擔保有效期的截止時間為投標有效期后的30天至180天。延長投標有效期的，投標人應當相應延長投標保證擔保有效期。投標人拒絕延長投標有效期的，招標人應當在5個工作日內(nèi)退回投標保證擔保保函。

第十五條 招標人與中標人簽訂合同之日起5個工作日內(nèi)，應當將投標人的投標保證擔保保函退還。

第十六條 除不可抗力外，投標人在投標有效期內(nèi)任意撤回投標的，或者中標后在規(guī)定時間內(nèi)不與招標人簽訂承包合同的，招標人有權(quán)要求保證人承擔保證擔保責任。

第四章 承包履約保證擔保

第十七條 施工總承包工程和由業(yè)主直接發(fā)包的專業(yè)工程，發(fā)包人要求承包人提交承包履約保證擔保的，承包人應當在簽訂合同時，向發(fā)包人提交承包履約保證擔保。

第十八條 承包履約保證擔保的擔保金額不得低于承包合同價的10%，但采用經(jīng)評審最低投標價法中標的工程，承包履約保證擔保金額不得低于承包合同價的15%。

第十九條 承包履約保證擔保有效期的截止時間為工程承包合同約定的工程竣工驗收之日后30天至180天。

第二十條 發(fā)包人向保證人提出索賠之前，應當書面通知承包人，說明其違約情況并提交項目總監(jiān)理工程師及其監(jiān)理單位對承包人違約的書面確認書。如果發(fā)包人索賠的理由是因建筑工程質(zhì)量問題，發(fā)包人還應當同時提交承包人出具的確認建筑工程質(zhì)量問題的證明文件，或者具有法定資質(zhì)的建筑工程質(zhì)量檢測機構(gòu)出具的檢測報告。

第五章 工程款支付保證擔保

第二十一條　施工總承包工程和由業(yè)主直接發(fā)包的專業(yè)工程，發(fā)包人要求承包人提交承包履約保證擔保的，應當同時向承包人提交工程款支付保證擔保。

第二十二條 工程款支付保證擔保的擔保金額應當與承包履約保證擔保的擔保金額相等。

第二十三條　工程款支付保證擔保有效期的截止時間為發(fā)包人根據(jù)工程承包合同的約定完成了除工程質(zhì)量保修金以外的全部工程結(jié)算款項支付之日起30天至180天。

第二十四條　對于工程承包合同額超過1億元人民幣以上的工程，工程款支付保證擔?？梢园垂こ坛邪贤_定的付款周期實行分段滾動擔保，但每段的擔保金額不低于該段工程付款總額的10%。同時，該項目的承包履約保證擔保也應對等實行分段滾動擔保。

第二十五條　工程款支付保證擔保采用分段滾動擔保的，在項目總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款付款憑證，發(fā)包人支付相應的工程款后，當期工程款支付保證擔保、承包履約保證擔保解除。同時，發(fā)包人應當向承包人提交下一階段工程款支付保證擔保保函，承包人應當向發(fā)包人提交下一階段承包履約保證擔保保函。

第二十六條 承包人向保證人提出索賠之前，應當書面通知發(fā)包人，說明其違約情況并提交發(fā)包人未按合同約定支付工程款的證明。

第六章 勞務分包付款保證擔保

第二十七條　采用招標投標方式確定勞務分包人的，勞務發(fā)包人應當向分包人提交勞務分包付款保證擔保。

第二十八條　勞務分包付款保證擔保的擔保金額不得低于勞務分包合同價的10%。

勞務分包付款保證擔保有效期的截止時間為勞務分包合同約定的付款截止日之后30天至180天。

第二十九條　勞務發(fā)包人不能按照合同約定及時支付勞務分包款項的，分包人有權(quán)要求保證人承擔保證擔保責任。

第七章 勞務分包履約保證擔保

第三十條 勞務發(fā)包人向分包人提交勞務分包付款保證擔保的，分包人應當同時向勞務發(fā)包人提交勞務分包履約保證擔保。

第三十一條 勞務分包履約保證擔保的擔保金額應當與勞務分包付款保證擔保的擔保金額相等。

勞務分包履約保證擔保有效期的截止時間為勞務分包合同約定的工程竣工之日后30天至180天。

第三十二條 分包人不能按照勞務分包合同約定履行義務時，勞務發(fā)包人有權(quán)要求保證人承擔保證擔保責任。

第八章 預付款保證擔保

第三十三條 發(fā)包人按照合同約定向承包人支付預付款并要求承包人提交預付款保證擔保的，承包人應當提交。

第三十四條 預付款保證擔保金額與預付款金額相等。

第三十五條 預付款保證擔保的有效期最長不超過預付款全額返還或抵扣之日后30天。

第三十六條 承包人不能按照合同約定使用預付款的，發(fā)包人有權(quán)要求保證人承擔保證擔保責任。

第九章 保修金保證擔保

第三十七條 工程結(jié)算時，發(fā)包人將保修金全額支付給承包人并要求承包人提交保修金保證擔保的，承包人應當提交。

第三十八條 保修金保證擔保金額應當與保修合同約定的保修金額相等。

第三十九條 保修金保證擔保有效期由發(fā)包人與承包人在保修合同中約定。

第四十條 承包人不履行保修責任時，發(fā)包人有權(quán)要求保證人承擔保證擔保責任。

第十章 監(jiān)督管理

第四十一條　實行工程建設保證擔保的，發(fā)包人和承包人應當在工程承包合同中約定，將工程款支付保證擔保和承包履約保證擔保的保函原件交由市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門保管；勞務發(fā)包人和分包人應當在勞務分包合同中約定，將勞務分包付款保證擔保和勞務分包履約保證擔保的保函原件交由市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門保管。

第四十二條 保函原件應當在合同備案時一并送交市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門。市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門出具加蓋“原件收訖”證明印章的保函復印件1份，保函復印件由該保函的債權(quán)人保存。

第四十三條 市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門對所保管的保函原件的真實性不承擔責任，但有權(quán)對保函原件及相關擔保合同進行核查，發(fā)現(xiàn)虛假保函等問題的，應當責令改正。

第四十四條 在保函約定的有效期內(nèi)發(fā)生索賠時，債權(quán)人可憑索賠文件副本和加蓋“原件收訖”證明印章的保函復印件，到市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門取回債務人的保函原件，向保證人提起索賠。經(jīng)賠付后，如債務人的主合同債務尚未履行完畢，債權(quán)人應當將債務人的保函原件交回市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門保管；如債務人的保函金額已不足以保證主合同繼續(xù)履行的，債權(quán)人應當要求債務人續(xù)保，并將續(xù)保的保函原件送交市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門保管。

實行分段滾動擔保的，上一階段保證擔保解除后，發(fā)包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的承包履約保證擔保保函復印件退還承包人，承包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的工程款支付保證擔保保函復印件退還發(fā)包人，發(fā)包人、承包人憑保函復印件取回保函原件，辦理解除保證擔保責任手續(xù)，但同時應當提交下一階段工程款支付保證擔保、承包履約保證擔保的保函原件。

第四十五條 工程竣工驗收合格后，發(fā)包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的承包履約保證擔保保函復印件退還承包人，勞務發(fā)包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的勞務分包履約保證擔保保函復印件退還分包人。承包人和分包人憑保函復印件，取回保函原件，辦理解除保證擔保責任手續(xù)。

發(fā)包人支付完除工程質(zhì)量保修金以外的全部工程結(jié)算款項后，承包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的工程款支付保證擔保保函復印件退還發(fā)包人，發(fā)包人憑保函復印件取回保函原件，辦理解除保證擔保責任手續(xù)。

勞務發(fā)包人支付完全部勞務分包結(jié)算款項后，分包人應當將加蓋“原件收訖”證明印章的勞務分包付款保證擔保保函復印件退還勞務發(fā)包人，勞務發(fā)包人憑保函復印件取回保函原件，辦理解除保證擔保責任手續(xù)。

第四十六條 建設工程因故中止施工三個月以上，或建設工程未完工但工程承包合同解除，需要解除保證擔保責任的，發(fā)包人和承包人或勞務發(fā)包人和分包人經(jīng)協(xié)商一致，應當憑雙方協(xié)議、中止施工的情況說明或合同解除備案證明，以及加蓋“原件收訖”證明印章的保函復印件，同時到市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門取回保函原件，辦理解除保證擔保責任手續(xù)，恢復施工前應當按規(guī)定重新辦理保證擔保。

第四十七條 房地產(chǎn)開發(fā)項目發(fā)包人和承包人、勞務發(fā)包人和分包人不依照本規(guī)定實行保證擔保的，市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門應當要求其改正，仍不改正的不予辦理合同備案，并作為不良行為記錄記入北京市建設行業(yè)信用信息系統(tǒng)。

第四十八條 市建設行政主管部門對在本市開展工程建設保證擔保業(yè)務的專業(yè)擔保公司實施建筑市場信用監(jiān)管，定期對其資信進行調(diào)查和評價，評價結(jié)果向政府有關部門、建設單位（包括房地產(chǎn)開發(fā)商）、建筑業(yè)企業(yè)，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)公布。

專業(yè)擔保公司應當在首次承接工程建設保證擔保業(yè)務后及每年規(guī)定時間，向市建設行政主管部門提交公司營業(yè)執(zhí)照、股東構(gòu)成、驗資報告、上一年度審計報告、法定代表人身份證明等材料。

區(qū)縣建設行政主管部門應當配合做好對專業(yè)擔保公司的建筑市場信用監(jiān)管工作。

第四十九條 專業(yè)擔保公司存在下列情況之一，經(jīng)調(diào)查屬實，記入北京市建設行業(yè)信用信息系統(tǒng)，作為不良行為予以公示并通報銀行業(yè)監(jiān)管部門；自公示之日起2年內(nèi)，發(fā)包人、承包人或分包人在合同備案時提交由該擔保公司出具的保函的，市或區(qū)縣招標投標監(jiān)管部門不予合同備案：

1、擔保余額的總額超過其凈資產(chǎn)的10倍，或單筆承包履約保證擔保金額超過其凈資產(chǎn)的50%，或單筆工程款支付保證擔保金額超過其凈資產(chǎn)的20%；

2、在保函約定的有效期屆滿之前，非因主合同中止執(zhí)行、解除或主合同約定的債務人的義務已實際履行完畢而同意撤保或變相撤保的；

3、拒絕承擔保證擔保責任或在出現(xiàn)索賠后不積極履行賠付義務，給債權(quán)人造成損失的；

4、只收取費用，不履行工程風險預控和對債務人履約情況進行監(jiān)管等責任的；

5、未經(jīng)債務人同意擅自挪用債務人提交的保證金，或在保證擔保責任解除后30天內(nèi)不退還債務人保證金的；

6、其他違反法律、法規(guī)規(guī)定的行為。

第五十條 對于銀行業(yè)金融機構(gòu)在開展工程建設保證擔保業(yè)務中的違法違規(guī)行為，由市建設行政主管部門通報銀行業(yè)監(jiān)管部門依法進行處理。

第十一章 附 則

第五十一條 本規(guī)定自2006年 12月1日起實行，《關于在建設工程發(fā)包承包活動中設定保證擔保的若干規(guī)定》（京建法[2004]242號）同時廢止。