PPP圖書(shū)后記

PPP 模式的核心是合同管理,是基于完備合同下的契約精神。它不僅是一種項(xiàng)目融資方式,更是一種提高政府對(duì)整個(gè)社會(huì)資源管理效率的重要措施。實(shí)踐中,一些地方政府僅將PPP 模式看做融資手段,這是一種誤區(qū),必將項(xiàng)目置于失敗、糾紛的結(jié)局,損害相關(guān)方利益。

力求全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地闡釋PPP 模式,是編輯本書(shū)的目的。書(shū)中數(shù)學(xué)模型較多,反復(fù)驗(yàn)算,花費(fèi)了大量精力,尤其是在成稿的最后幾個(gè)月里,常常熬夜至深夜一兩點(diǎn),是我愛(ài)人的贊許和陪伴,不斷地給予我正能量和前進(jìn)的動(dòng)力,使我堅(jiān)持完成了這項(xiàng)工作。

PPP 模式的研究得到了世界銀行(WB)的大力支持,他們提供了專業(yè)的指導(dǎo)和豐富的資料,讓我有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)到專業(yè)化、國(guó)際化、高標(biāo)準(zhǔn)的PPP 項(xiàng)目運(yùn)作模式,受益匪淺。本書(shū)參考了大量研究成果,業(yè)界同仁、學(xué)者們的專業(yè)水準(zhǔn)、靈感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP 模式理論方法和數(shù)學(xué)分析技術(shù),總結(jié)、積累了豐富的國(guó)內(nèi)外實(shí)踐案例,在此對(duì)參考文獻(xiàn)作者表示由衷的敬意和感謝! 2100433B

第1章、PPP 模式的概念與結(jié)構(gòu)

1. 1 PPP 模式的概念

1. 2 PPP 模式的特征及本質(zhì)

1. 3 PPP 的應(yīng)用目標(biāo)與作用

1. 4 PPP 應(yīng)用原則和注意事項(xiàng)

1. 5 PPP 模式的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)

1. 6 PPP 模式的結(jié)構(gòu)

1. 7 PPP 結(jié)構(gòu)的主要選項(xiàng)

第2章、PPP 模式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用

2. 1 PPP 模式在全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的總體發(fā)展?fàn)顩r

2. 2 中國(guó) PPP 模式應(yīng)用概況

2. 3 中外基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平對(duì)比與我國(guó) PPP 模式應(yīng)用前景展望

第3 章、PPP 模式運(yùn)作流程

3. 1 行業(yè)分析

3. 2 項(xiàng)目識(shí)別

3. 3 項(xiàng)目準(zhǔn)備

3. 4 項(xiàng)目采購(gòu)

3. 5 項(xiàng)目執(zhí)行

3. 6 項(xiàng)目移交

第4 章、公共部門比較值(PSC)的建立與應(yīng)用

4. 1 公共部門比較值的概念及體系

4. 2 初始 PSC

4. 3 競(jìng)爭(zhēng)中立調(diào)整

4. 4 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

4. 5 我國(guó)公共部門比較值的建立與應(yīng)用

第5章、 物有所值(VFM)評(píng)價(jià)

5. 1 物有所值概念

5. 2 基于 VFM 的 PPP 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

5. 3 VFM 在 PPP 項(xiàng)目中的應(yīng)用

第6章、 產(chǎn)出說(shuō)明

6. 1 PPP 項(xiàng)目中政府部門比較關(guān)心的問(wèn)題分析

6. 2 PPP 項(xiàng)目基于政府的產(chǎn)出說(shuō)明一般性指標(biāo)體系制定

6. 3 各個(gè)指標(biāo)的來(lái)源和含義

6. 4 指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和定量方法推薦

第7章、項(xiàng)目融資評(píng)估

7. 1 一般程序

7. 2 項(xiàng)目融資借款人評(píng)價(jià)

7. 3 項(xiàng)目概況評(píng)估

7. 4 未來(lái)收益分析

7. 5 投資估算與融資方案評(píng)估

7. 6 財(cái)務(wù)效益評(píng)估

7. 7 不確定性分析

7. 8 投資方相關(guān)效益與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7. 9 總評(píng)價(jià)

第8 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

8. 1 失敗案例原因分析

8. 2 風(fēng)險(xiǎn)清單確定

8. 3 風(fēng)險(xiǎn)清單分析

第9 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9. 1 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的重要性評(píng)估

9 .2 不同層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的重要性評(píng)估

9. 3 基于 vague 值的 PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

第10 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

10.1 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的構(gòu)造思路

10.2 實(shí)際 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

10.3 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的構(gòu)造

10.4 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的效率分析

第11章、基于實(shí)物期權(quán)的PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

11. 1 實(shí)物期權(quán)投資決策觀

11. 2 PPP 項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

11. 3 PPP 項(xiàng)目其他風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

第12章、PPP 項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格影響因素

12. 1 PPP 項(xiàng)目?jī)r(jià)格影響因素及結(jié)構(gòu)關(guān)系

12. 2 PPP 項(xiàng)目?jī)r(jià)格的影響因素分析

第13 章、項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)

13. 1 政府規(guī)制定價(jià)區(qū)間

13. 2 不同市場(chǎng)需求狀態(tài)下公共品定價(jià)及定價(jià)權(quán)配置

13. 3 博弈定價(jià)模型

13. 4 基于合同設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等的 PPP 項(xiàng)目定價(jià)模型

13. 5 不同類型的城市交通基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目定價(jià)模型的選擇

第14章、PPP 項(xiàng)目政府補(bǔ)貼和收益分配

14. 1 PPP 項(xiàng)目利益分配原則

14. 2 城市基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目利益分配影響因素分析

14 .3 基于 Shapely 值的 PPP 項(xiàng)目利益分配模型

14 .4 PPP 項(xiàng)目政府補(bǔ)貼或收益分配模型

第15章、基于實(shí)物期權(quán)的PPP 項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)

15. 1 PPP 項(xiàng)目特許價(jià)格影響因素的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

15 .2 特許價(jià)格影響因素的期權(quán)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

15 .3 構(gòu)建基于實(shí)物期權(quán)的 PPP 項(xiàng)目特許價(jià)格決策模型

第16章、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

16. 1 項(xiàng)目全生命周期的價(jià)值管理

16. 2 PPP 項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估模型

政府和社會(huì)資本合作(Public-Private-Partnership,PPP)是政府進(jìn)行交通、供電、供水、醫(yī)院等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)采用的一種模式,主要通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式,引入社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品供給。該模式在國(guó)際上得到了廣泛運(yùn)用,有著豐富的實(shí)踐案例和經(jīng)驗(yàn)。

為加快轉(zhuǎn)變政府職能、完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機(jī)制、推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新,黨的十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出:“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)冶,凡屬事務(wù)性管理服務(wù),原則上都要進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,通過(guò)合同、委托等方式向社會(huì)購(gòu)買,為PPP在我國(guó)的運(yùn)用和推廣提供了廣闊的發(fā)展前景。國(guó)務(wù)院加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理,將地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理,將成為大規(guī)模推廣PPP模式的基礎(chǔ)。

從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看,良好的PPP具有法律體系健全、管理體系有效、項(xiàng)目評(píng)估體系完善、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制合理、利益分配機(jī)制動(dòng)態(tài)等必備要素,項(xiàng)目成功取決于利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、監(jiān)督管理、項(xiàng)目融資等核心環(huán)節(jié)。

PPP 模式最早由英國(guó)政府于1992 年提出,根據(jù)英國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),PPP 模式下的工程可節(jié)省17%的資金;80% 的工程項(xiàng)目按期完成,20% 未按期完成的,拖延時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)4 個(gè)月;80%的工程耗資均在預(yù)算之內(nèi),20% 超預(yù)算的是由于政府提出調(diào)整方案所致。而常規(guī)招標(biāo)項(xiàng)目按期完成的只有30%,在預(yù)算之內(nèi)完成的只能達(dá)到25%。PPP 模式適用面廣,交通(公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、港口)、衛(wèi)生(醫(yī)院)、公共安全(監(jiān)獄)、國(guó)防、教育(學(xué)校)、公共不動(dòng)產(chǎn)管理等相關(guān)項(xiàng)目均可適用。

PPP模式在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的推廣與應(yīng)用。智利在為平衡基礎(chǔ)設(shè)施投資和公用事業(yè)急需改善的背景下于1994 年引進(jìn)PPP 模式,已完成36 個(gè)項(xiàng)目,投資額約60 億美元,提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度,并獲得充足資金投資到社會(huì)發(fā)展中。葡萄牙自1997年啟動(dòng)PPP 模式,首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上,至2006 年的10 年期間,公路里程比原來(lái)增加一倍。巴西于2004 年12 月通過(guò)“公私合營(yíng)(PPP)模式”法案,列入2004—2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項(xiàng)公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP 模式的首批招標(biāo)項(xiàng)目,總投資130. 67 億雷亞爾。

PPP 的夢(mèng)想如何照進(jìn)中國(guó)現(xiàn)實(shí)"para" label-module="para">

其實(shí),PPP 項(xiàng)目在我國(guó)的應(yīng)用早在1995 年就已經(jīng)開(kāi)始,廣西來(lái)賓電廠B 廠的建設(shè)就采用了BOT 模式,而這正是PPP 項(xiàng)目的一類。20 多年來(lái),我國(guó)在PPP 項(xiàng)目的實(shí)踐與推廣上積累了很多成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)。北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目、鳥(niǎo)巢以及寧波垃圾發(fā)電廠等一大批PPP 項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng),為我國(guó)PPP 項(xiàng)目的發(fā)展留下了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。然而,也有諸如長(zhǎng)春匯津污水處理廠、青島威立雅污水處理項(xiàng)目以及泉州刺桐大橋等很多項(xiàng)目因各種原因而留下了失敗的教訓(xùn)。大量PPP 項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用,不論從理論層面還是從實(shí)踐層面,都為我們提供了將PPP 項(xiàng)目模式與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的現(xiàn)實(shí)素材,積淀了正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)。

PPP 模式長(zhǎng)期以來(lái)一直被作為政府的一種融資手段,這其實(shí)是一種誤區(qū),我國(guó)PPP項(xiàng)目的失敗案例中,很多都是因?yàn)樽呷肓诉@個(gè)誤區(qū)而導(dǎo)致PPP 項(xiàng)目的最終破產(chǎn)。PPP 模式不僅是一種項(xiàng)目融資方式,它更是一種提高政府對(duì)整個(gè)社會(huì)資源管理效率的方式,其核心是合同管理,是基于完備合同下的契約精神,這就要求政府與企業(yè)應(yīng)作為平等的合同雙方,分配風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)責(zé)任與分享利益。

本書(shū)在總結(jié)國(guó)內(nèi)與國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)PPP 模式進(jìn)行了理論與實(shí)踐的分析以及宏觀與微觀的評(píng)價(jià),對(duì)PPP 模式的一些核心問(wèn)題包括PSC(公共部門比較基準(zhǔn))、VFM(物有所值)理論、PPP 操作流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、PPP 產(chǎn)品定價(jià)、運(yùn)作評(píng)估以及含權(quán)設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)與梳理,并對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了深入的剖析,從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP 模式進(jìn)行了概括與解析,具有現(xiàn)實(shí)性、前瞻性與指導(dǎo)性。 在新的時(shí)代背景下,PPP 模式在我國(guó)的發(fā)展將是大勢(shì)所趨,是我國(guó)解決。

地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進(jìn)體制改革的重要舉措。PPP 模式經(jīng)過(guò)這一階段在我國(guó)具體環(huán)境下的大力推廣,必然會(huì)雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的實(shí)踐案例,并得到更具中國(guó)化的理論發(fā)展。

《PPP模式手冊(cè)—政府和社會(huì)資本合作理論方法與實(shí)踐操作》 在總結(jié)國(guó)內(nèi)與國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上, 對(duì)PPP 模式進(jìn)行了理論分析與實(shí)踐總結(jié), 對(duì)PPP 模式的理論與實(shí)踐中的核心問(wèn)題, 包括PSC(公共部門比較基準(zhǔn)) 的建立、VFM (物有所值) 理論、PPP模式操作流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、PPP項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)、績(jī)效評(píng)估以及含權(quán)設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)與梳理, 并對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了深入的剖析, 從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP 模式進(jìn)行了概括與解析, 具有現(xiàn)實(shí)性、前瞻性與指導(dǎo)性。

在新的時(shí)代背景下, PPP 模式在我國(guó)的發(fā)展將是大勢(shì)所趨, 是我國(guó)解決地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進(jìn)體制改革的重要舉措。PPP 模式經(jīng)過(guò)這一階段在我國(guó)具體環(huán)境下的大力推廣, 必然會(huì)雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的實(shí)戰(zhàn)案例, 并得到更具中國(guó)化的理論發(fā)展。本書(shū)旨在為PPP模式在中國(guó)的實(shí)踐提供指南, 具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。

本書(shū)可以作為政府有關(guān)部門、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)者、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、政策研究和制定者的有益參考書(shū)。

PPP行業(yè)分析

PPP 有多種不同的結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目運(yùn)作方式,然而,所有形式的PPP 都有以下三個(gè)重要特征:

(1)合同須界定各方的職能和責(zé)任;

(2)政府與社會(huì)資本以合理的方式共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

(3)社會(huì)資本取得事先規(guī)定的業(yè)績(jī)后應(yīng)獲得相應(yīng)的資金回報(bào)。

成功的PPP 要充分考慮到其實(shí)施背景,以及建立和維持合作關(guān)系的環(huán)境。在設(shè)計(jì)PPP 流程和選擇PPP 運(yùn)作方式時(shí),政府應(yīng)充分考慮項(xiàng)目目標(biāo)、政治環(huán)境、法律法規(guī)和政策框架、行業(yè)融資需求和資源、政治約束及利益相關(guān)者觀點(diǎn)等因素。

行業(yè)分析是對(duì)某行業(yè)在其具體發(fā)展環(huán)境下的各方面約束條件通過(guò)客觀、實(shí)際的調(diào)查研究、數(shù)據(jù)分析做出評(píng)估的過(guò)程。具體來(lái)說(shuō),包含以下內(nèi)容:

(1)技術(shù)事項(xiàng);

(2)法律、監(jiān)管和政策框架;

(3)機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能要求;

(4)商業(yè)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)分析;

(5)與利益相關(guān)方的協(xié)商。

行業(yè)分析有助于政府評(píng)估現(xiàn)狀,找出差距和劣勢(shì),并制定行業(yè)改革戰(zhàn)略或路線圖。根據(jù)行業(yè)分析的結(jié)果,政府能夠明確現(xiàn)有環(huán)境能在多大程度上支持實(shí)施PPP,以及在PPP實(shí)施前須采取何種行動(dòng)來(lái)創(chuàng)造相應(yīng)條件。

PPP項(xiàng)目識(shí)別

投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目,適宜采用PPP 模式。

3.2.1項(xiàng)目發(fā)起

3.2.2項(xiàng)目篩選

3.2.3物有所值評(píng)價(jià)

3.2.4財(cái)政承受能力論證

PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備

3.3.1管理架構(gòu)組建

3.3.2技術(shù)準(zhǔn)備

3.3.3商業(yè)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)方面的準(zhǔn)備

3.3.4邀請(qǐng)本地合作方

3.3.5利益相關(guān)方的參與

3.3.6實(shí)施方案編制

3.3.7實(shí)施方案審核

PPP項(xiàng)目采購(gòu)

3.4.1市場(chǎng)測(cè)試

3.4.2資格預(yù)審

3.4.3采購(gòu)文件編制與響應(yīng)文件評(píng)審

3.4.4談判與合同簽署

PPP項(xiàng)目執(zhí)行

3.5.1成立項(xiàng)目公司

3.5.2融資管理

3.5.3績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付

3.5.4中期評(píng)估

PPP項(xiàng)目移交

3.6.1移交準(zhǔn)備

3.6.2性能測(cè)試

3.6.3資產(chǎn)交割

3.6.4績(jī)效評(píng)價(jià)