PPP運(yùn)作流程

PPP行業(yè)分析

PPP 有多種不同的結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目運(yùn)作方式,然而,所有形式的PPP 都有以下三個(gè)重要特征:

(1)合同須界定各方的職能和責(zé)任;

(2)政府與社會(huì)資本以合理的方式共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

(3)社會(huì)資本取得事先規(guī)定的業(yè)績(jī)后應(yīng)獲得相應(yīng)的資金回報(bào)。

成功的PPP 要充分考慮到其實(shí)施背景,以及建立和維持合作關(guān)系的環(huán)境。在設(shè)計(jì)PPP 流程和選擇PPP 運(yùn)作方式時(shí),政府應(yīng)充分考慮項(xiàng)目目標(biāo)、政治環(huán)境、法律法規(guī)和政策框架、行業(yè)融資需求和資源、政治約束及利益相關(guān)者觀點(diǎn)等因素。

行業(yè)分析是對(duì)某行業(yè)在其具體發(fā)展環(huán)境下的各方面約束條件通過客觀、實(shí)際的調(diào)查研究、數(shù)據(jù)分析做出評(píng)估的過程。具體來說,包含以下內(nèi)容:

(1)技術(shù)事項(xiàng);

(2)法律、監(jiān)管和政策框架;

(3)機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能要求;

(4)商業(yè)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)分析;

(5)與利益相關(guān)方的協(xié)商。

行業(yè)分析有助于政府評(píng)估現(xiàn)狀,找出差距和劣勢(shì),并制定行業(yè)改革戰(zhàn)略或路線圖。根據(jù)行業(yè)分析的結(jié)果,政府能夠明確現(xiàn)有環(huán)境能在多大程度上支持實(shí)施PPP,以及在PPP實(shí)施前須采取何種行動(dòng)來創(chuàng)造相應(yīng)條件。

PPP項(xiàng)目識(shí)別

投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目,適宜采用PPP 模式。

3.2.1項(xiàng)目發(fā)起

3.2.2項(xiàng)目篩選

3.2.3物有所值評(píng)價(jià)

3.2.4財(cái)政承受能力論證

PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備

3.3.1管理架構(gòu)組建

3.3.2技術(shù)準(zhǔn)備

3.3.3商業(yè)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)方面的準(zhǔn)備

3.3.4邀請(qǐng)本地合作方

3.3.5利益相關(guān)方的參與

3.3.6實(shí)施方案編制

3.3.7實(shí)施方案審核

PPP項(xiàng)目采購(gòu)

3.4.1市場(chǎng)測(cè)試

3.4.2資格預(yù)審

3.4.3采購(gòu)文件編制與響應(yīng)文件評(píng)審

3.4.4談判與合同簽署

PPP項(xiàng)目執(zhí)行

3.5.1成立項(xiàng)目公司

3.5.2融資管理

3.5.3績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付

3.5.4中期評(píng)估

PPP項(xiàng)目移交

3.6.1移交準(zhǔn)備

3.6.2性能測(cè)試

3.6.3資產(chǎn)交割

3.6.4績(jī)效評(píng)價(jià)

《PPP模式手冊(cè)—政府和社會(huì)資本合作理論方法與實(shí)踐操作》 在總結(jié)國(guó)內(nèi)與國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上, 對(duì)PPP 模式進(jìn)行了理論分析與實(shí)踐總結(jié), 對(duì)PPP 模式的理論與實(shí)踐中的核心問題, 包括PSC(公共部門比較基準(zhǔn)) 的建立、VFM (物有所值) 理論、PPP模式操作流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、PPP項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)、績(jī)效評(píng)估以及含權(quán)設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)與梳理, 并對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了深入的剖析, 從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP 模式進(jìn)行了概括與解析, 具有現(xiàn)實(shí)性、前瞻性與指導(dǎo)性。

在新的時(shí)代背景下, PPP 模式在我國(guó)的發(fā)展將是大勢(shì)所趨, 是我國(guó)解決地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進(jìn)體制改革的重要舉措。PPP 模式經(jīng)過這一階段在我國(guó)具體環(huán)境下的大力推廣, 必然會(huì)雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的實(shí)戰(zhàn)案例, 并得到更具中國(guó)化的理論發(fā)展。本書旨在為PPP模式在中國(guó)的實(shí)踐提供指南, 具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。

本書可以作為政府有關(guān)部門、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)者、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、政策研究和制定者的有益參考書。

政府和社會(huì)資本合作(Public-Private-Partnership,PPP)是政府進(jìn)行交通、供電、供水、醫(yī)院等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)采用的一種模式,主要通過特許經(jīng)營(yíng)等方式,引入社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品供給。該模式在國(guó)際上得到了廣泛運(yùn)用,有著豐富的實(shí)踐案例和經(jīng)驗(yàn)。

為加快轉(zhuǎn)變政府職能、完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機(jī)制、推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新,黨的十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出:“允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營(yíng)參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)冶,凡屬事務(wù)性管理服務(wù),原則上都要進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,通過合同、委托等方式向社會(huì)購(gòu)買,為PPP在我國(guó)的運(yùn)用和推廣提供了廣闊的發(fā)展前景。國(guó)務(wù)院加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理,將地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理,將成為大規(guī)模推廣PPP模式的基礎(chǔ)。

從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看,良好的PPP具有法律體系健全、管理體系有效、項(xiàng)目評(píng)估體系完善、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制合理、利益分配機(jī)制動(dòng)態(tài)等必備要素,項(xiàng)目成功取決于利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、監(jiān)督管理、項(xiàng)目融資等核心環(huán)節(jié)。

PPP 模式最早由英國(guó)政府于1992 年提出,根據(jù)英國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),PPP 模式下的工程可節(jié)省17%的資金;80% 的工程項(xiàng)目按期完成,20% 未按期完成的,拖延時(shí)間最長(zhǎng)不超過4 個(gè)月;80%的工程耗資均在預(yù)算之內(nèi),20% 超預(yù)算的是由于政府提出調(diào)整方案所致。而常規(guī)招標(biāo)項(xiàng)目按期完成的只有30%,在預(yù)算之內(nèi)完成的只能達(dá)到25%。PPP 模式適用面廣,交通(公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、港口)、衛(wèi)生(醫(yī)院)、公共安全(監(jiān)獄)、國(guó)防、教育(學(xué)校)、公共不動(dòng)產(chǎn)管理等相關(guān)項(xiàng)目均可適用。

PPP模式在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的推廣與應(yīng)用。智利在為平衡基礎(chǔ)設(shè)施投資和公用事業(yè)急需改善的背景下于1994 年引進(jìn)PPP 模式,已完成36 個(gè)項(xiàng)目,投資額約60 億美元,提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度,并獲得充足資金投資到社會(huì)發(fā)展中。葡萄牙自1997年啟動(dòng)PPP 模式,首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上,至2006 年的10 年期間,公路里程比原來增加一倍。巴西于2004 年12 月通過“公私合營(yíng)(PPP)模式”法案,列入2004—2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項(xiàng)公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP 模式的首批招標(biāo)項(xiàng)目,總投資130. 67 億雷亞爾。

PPP 的夢(mèng)想如何照進(jìn)中國(guó)現(xiàn)實(shí)"para" label-module="para">

其實(shí),PPP 項(xiàng)目在我國(guó)的應(yīng)用早在1995 年就已經(jīng)開始,廣西來賓電廠B 廠的建設(shè)就采用了BOT 模式,而這正是PPP 項(xiàng)目的一類。20 多年來,我國(guó)在PPP 項(xiàng)目的實(shí)踐與推廣上積累了很多成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)。北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目、鳥巢以及寧波垃圾發(fā)電廠等一大批PPP 項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng),為我國(guó)PPP 項(xiàng)目的發(fā)展留下了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。然而,也有諸如長(zhǎng)春匯津污水處理廠、青島威立雅污水處理項(xiàng)目以及泉州刺桐大橋等很多項(xiàng)目因各種原因而留下了失敗的教訓(xùn)。大量PPP 項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用,不論從理論層面還是從實(shí)踐層面,都為我們提供了將PPP 項(xiàng)目模式與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的現(xiàn)實(shí)素材,積淀了正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)。

PPP 模式長(zhǎng)期以來一直被作為政府的一種融資手段,這其實(shí)是一種誤區(qū),我國(guó)PPP項(xiàng)目的失敗案例中,很多都是因?yàn)樽呷肓诉@個(gè)誤區(qū)而導(dǎo)致PPP 項(xiàng)目的最終破產(chǎn)。PPP 模式不僅是一種項(xiàng)目融資方式,它更是一種提高政府對(duì)整個(gè)社會(huì)資源管理效率的方式,其核心是合同管理,是基于完備合同下的契約精神,這就要求政府與企業(yè)應(yīng)作為平等的合同雙方,分配風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)責(zé)任與分享利益。

本書在總結(jié)國(guó)內(nèi)與國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)PPP 模式進(jìn)行了理論與實(shí)踐的分析以及宏觀與微觀的評(píng)價(jià),對(duì)PPP 模式的一些核心問題包括PSC(公共部門比較基準(zhǔn))、VFM(物有所值)理論、PPP 操作流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、PPP 產(chǎn)品定價(jià)、運(yùn)作評(píng)估以及含權(quán)設(shè)計(jì)等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)與梳理,并對(duì)相關(guān)案例進(jìn)行了深入的剖析,從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面對(duì)PPP 模式進(jìn)行了概括與解析,具有現(xiàn)實(shí)性、前瞻性與指導(dǎo)性。 在新的時(shí)代背景下,PPP 模式在我國(guó)的發(fā)展將是大勢(shì)所趨,是我國(guó)解決。

地方政府債務(wù)、吸納民間資本、推進(jìn)體制改革的重要舉措。PPP 模式經(jīng)過這一階段在我國(guó)具體環(huán)境下的大力推廣,必然會(huì)雨后春筍般地涌現(xiàn)出更多與我國(guó)國(guó)情相結(jié)合的實(shí)踐案例,并得到更具中國(guó)化的理論發(fā)展。

第1章、PPP 模式的概念與結(jié)構(gòu)

1. 1 PPP 模式的概念

1. 2 PPP 模式的特征及本質(zhì)

1. 3 PPP 的應(yīng)用目標(biāo)與作用

1. 4 PPP 應(yīng)用原則和注意事項(xiàng)

1. 5 PPP 模式的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)

1. 6 PPP 模式的結(jié)構(gòu)

1. 7 PPP 結(jié)構(gòu)的主要選項(xiàng)

第2章、PPP 模式在世界范圍內(nèi)的應(yīng)用

2. 1 PPP 模式在全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的總體發(fā)展?fàn)顩r

2. 2 中國(guó) PPP 模式應(yīng)用概況

2. 3 中外基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平對(duì)比與我國(guó) PPP 模式應(yīng)用前景展望

第3 章、PPP 模式運(yùn)作流程

3. 1 行業(yè)分析

3. 2 項(xiàng)目識(shí)別

3. 3 項(xiàng)目準(zhǔn)備

3. 4 項(xiàng)目采購(gòu)

3. 5 項(xiàng)目執(zhí)行

3. 6 項(xiàng)目移交

第4 章、公共部門比較值(PSC)的建立與應(yīng)用

4. 1 公共部門比較值的概念及體系

4. 2 初始 PSC

4. 3 競(jìng)爭(zhēng)中立調(diào)整

4. 4 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

4. 5 我國(guó)公共部門比較值的建立與應(yīng)用

第5章、 物有所值(VFM)評(píng)價(jià)

5. 1 物有所值概念

5. 2 基于 VFM 的 PPP 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

5. 3 VFM 在 PPP 項(xiàng)目中的應(yīng)用

第6章、 產(chǎn)出說明

6. 1 PPP 項(xiàng)目中政府部門比較關(guān)心的問題分析

6. 2 PPP 項(xiàng)目基于政府的產(chǎn)出說明一般性指標(biāo)體系制定

6. 3 各個(gè)指標(biāo)的來源和含義

6. 4 指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和定量方法推薦

第7章、項(xiàng)目融資評(píng)估

7. 1 一般程序

7. 2 項(xiàng)目融資借款人評(píng)價(jià)

7. 3 項(xiàng)目概況評(píng)估

7. 4 未來收益分析

7. 5 投資估算與融資方案評(píng)估

7. 6 財(cái)務(wù)效益評(píng)估

7. 7 不確定性分析

7. 8 投資方相關(guān)效益與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

7. 9 總評(píng)價(jià)

第8 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

8. 1 失敗案例原因分析

8. 2 風(fēng)險(xiǎn)清單確定

8. 3 風(fēng)險(xiǎn)清單分析

第9 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9. 1 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的重要性評(píng)估

9 .2 不同層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的重要性評(píng)估

9. 3 基于 vague 值的 PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

第10 章、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

10.1 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的構(gòu)造思路

10.2 實(shí)際 PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

10.3 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的構(gòu)造

10.4 風(fēng)險(xiǎn)公平分擔(dān)機(jī)制的效率分析

第11章、基于實(shí)物期權(quán)的PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

11. 1 實(shí)物期權(quán)投資決策觀

11. 2 PPP 項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

11. 3 PPP 項(xiàng)目其他風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

第12章、PPP 項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格影響因素

12. 1 PPP 項(xiàng)目?jī)r(jià)格影響因素及結(jié)構(gòu)關(guān)系

12. 2 PPP 項(xiàng)目?jī)r(jià)格的影響因素分析

第13 章、項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)

13. 1 政府規(guī)制定價(jià)區(qū)間

13. 2 不同市場(chǎng)需求狀態(tài)下公共品定價(jià)及定價(jià)權(quán)配置

13. 3 博弈定價(jià)模型

13. 4 基于合同設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等的 PPP 項(xiàng)目定價(jià)模型

13. 5 不同類型的城市交通基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目定價(jià)模型的選擇

第14章、PPP 項(xiàng)目政府補(bǔ)貼和收益分配

14. 1 PPP 項(xiàng)目利益分配原則

14. 2 城市基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項(xiàng)目利益分配影響因素分析

14 .3 基于 Shapely 值的 PPP 項(xiàng)目利益分配模型

14 .4 PPP 項(xiàng)目政府補(bǔ)貼或收益分配模型

第15章、基于實(shí)物期權(quán)的PPP 項(xiàng)目產(chǎn)品定價(jià)

15. 1 PPP 項(xiàng)目特許價(jià)格影響因素的實(shí)物期權(quán)識(shí)別

15 .2 特許價(jià)格影響因素的期權(quán)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

15 .3 構(gòu)建基于實(shí)物期權(quán)的 PPP 項(xiàng)目特許價(jià)格決策模型

第16章、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

16. 1 項(xiàng)目全生命周期的價(jià)值管理

16. 2 PPP 項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估模型

PPP 模式的核心是合同管理,是基于完備合同下的契約精神。它不僅是一種項(xiàng)目融資方式,更是一種提高政府對(duì)整個(gè)社會(huì)資源管理效率的重要措施。實(shí)踐中,一些地方政府僅將PPP 模式看做融資手段,這是一種誤區(qū),必將項(xiàng)目置于失敗、糾紛的結(jié)局,損害相關(guān)方利益。

力求全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地闡釋PPP 模式,是編輯本書的目的。書中數(shù)學(xué)模型較多,反復(fù)驗(yàn)算,花費(fèi)了大量精力,尤其是在成稿的最后幾個(gè)月里,常常熬夜至深夜一兩點(diǎn),是我愛人的贊許和陪伴,不斷地給予我正能量和前進(jìn)的動(dòng)力,使我堅(jiān)持完成了這項(xiàng)工作。

PPP 模式的研究得到了世界銀行(WB)的大力支持,他們提供了專業(yè)的指導(dǎo)和豐富的資料,讓我有機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)到專業(yè)化、國(guó)際化、高標(biāo)準(zhǔn)的PPP 項(xiàng)目運(yùn)作模式,受益匪淺。本書參考了大量研究成果,業(yè)界同仁、學(xué)者們的專業(yè)水準(zhǔn)、靈感智慧和孜孜不倦的追求,深化、提升了PPP 模式理論方法和數(shù)學(xué)分析技術(shù),總結(jié)、積累了豐富的國(guó)內(nèi)外實(shí)踐案例,在此對(duì)參考文獻(xiàn)作者表示由衷的敬意和感謝! 2100433B