全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)常見問(wèn)題解答作者簡(jiǎn)介

李玉華，1972年11月生，河北行唐人。1995年、2001年、2005年在中國(guó)政法大學(xué)先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩十和法學(xué)博士學(xué)位。2005年9月至2007年10月在中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院從事博士后研究。2100433B

企業(yè)的生存和發(fā)展主要取決于其對(duì)環(huán)境及其變化趨勢(shì)的把握并做出正確反應(yīng)的能力，特別是對(duì)未來(lái)的不確定性的掌控能力。而這種不確定性對(duì)企業(yè)而言是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)，此亦所謂風(fēng)險(xiǎn)的兩張“面孔”，所以，企業(yè)只能選擇面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

其實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理一直是企業(yè)所必須面臨的基礎(chǔ)課題，做得好的企業(yè)可以走得更遠(yuǎn)，做不好的就會(huì)半途夭折。從最初對(duì)概率的數(shù)學(xué)研究，到后來(lái)的金融保險(xiǎn)業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量化估算，再到“風(fēng)險(xiǎn)管理”概念的正式提出（1955年），書本上對(duì)不確定性的研究理論不過(guò)才存活了200多年。此后，在現(xiàn)代企業(yè)的大量實(shí)踐活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理也常見諸于投資組合、安全環(huán)保、災(zāi)害防治等企業(yè)或社會(huì)的局部領(lǐng)域，并確實(shí)發(fā)揮了舉足輕重的作用。然而隨著經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)的進(jìn)步，人類的發(fā)展開始面臨著越來(lái)越多的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，性質(zhì)迥異卻又互相關(guān)聯(lián)，20世紀(jì)末所出現(xiàn)的眾多企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)重大事件更表明，傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理本身正在面臨挑戰(zhàn)。

“不謀全局者，不足以謀一隅”，伴隨著中國(guó)石油“走出去”步伐，以及中油測(cè)井技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中油測(cè)井公司”，2009年重組改制后合并到中國(guó)石油長(zhǎng)城鉆探工程公司，本書編者注）10年的國(guó)際化發(fā)展歷程，親歷了海外運(yùn)作的重重艱險(xiǎn)，個(gè)人的一個(gè)切身體會(huì)就是，企業(yè)必須站在全局性和系統(tǒng)性的制高點(diǎn)來(lái)審視如此繁雜多樣的風(fēng)險(xiǎn)，不斷創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理模式和方法。同時(shí)，相比較那些往往在技術(shù)和市場(chǎng)上占據(jù)壟斷優(yōu)勢(shì)地位的西方先進(jìn)企業(yè)而言，這也是我們謀取相對(duì)優(yōu)勢(shì)，打造軟競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的一個(gè)突破點(diǎn)。

基本概念篇

問(wèn)題一：什么是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)"para" label-module="para">

問(wèn)題二：什么是風(fēng)險(xiǎn)管理，以及什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理"para" label-module="para">

問(wèn)題三：風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程是怎樣的"para" label-module="para">

問(wèn)題四：如何判斷一個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度水平"para" label-module="para">

問(wèn)題五：成功的全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)實(shí)現(xiàn)怎樣的一幅圖景"para" label-module="para">

問(wèn)題六：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)具有怎樣的特征"para" label-module="para">

問(wèn)題七：什么是風(fēng)險(xiǎn)組合觀"para" label-module="para">

問(wèn)題八：什么是通用風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言"para" label-module="para">

問(wèn)題九：在通用風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言下，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)是如何分類的"para" label-module="para">

問(wèn)題十：什么是內(nèi)部控制"para" label-module="para">

問(wèn)題十一：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與內(nèi)部控制體系之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)性"para" label-module="para">

問(wèn)題十二：內(nèi)部控制體系與其他管理制度與體系之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)性"para" label-module="para">

問(wèn)題十三：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與其他管理體系之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)性"para" label-module="para">

問(wèn)題十四：企業(yè)應(yīng)選擇怎樣的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架標(biāo)準(zhǔn)"para" label-module="para">

問(wèn)題十五：COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架是如何構(gòu)成的"para" label-module="para">

問(wèn)題十六：中油測(cè)井公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架是怎樣的"para" label-module="para">

問(wèn)題十七：實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)需要避開的陷阱有哪些"para" label-module="para">

內(nèi)部環(huán)境篇

問(wèn)題十八：什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境"para" label-module="para">

問(wèn)題十九：全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要怎樣的內(nèi)部環(huán)境"para" label-module="para">

問(wèn)題二十：風(fēng)險(xiǎn)管理為什么要先解決內(nèi)部環(huán)境問(wèn)題"para" label-module="para">

問(wèn)題二十一：風(fēng)險(xiǎn)承受能力在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中起什么作用"para" label-module="para">

問(wèn)題二十二：該如何對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行考慮"para" label-module="para">

問(wèn)題二十三：如何在企業(yè)內(nèi)部正確樹立道德價(jià)值觀"para" label-module="para">

目標(biāo)設(shè)定篇

問(wèn)題二十四：全面風(fēng)險(xiǎn)管理為什么要進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定"para" label-module="para">

問(wèn)題二十五：企業(yè)的目標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)管理視角下該如何分類"para" label-module="para">

問(wèn)題二十六：戰(zhàn)略目標(biāo)和其他相關(guān)目標(biāo)之間存在怎樣的關(guān)系"para" label-module="para">

問(wèn)題二十七：目標(biāo)設(shè)定應(yīng)遵循什么原則"para" label-module="para">

問(wèn)題二十八：目標(biāo)、指標(biāo)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)容忍度之間有什么邏輯關(guān)系"para" label-module="para">

問(wèn)題二十九：風(fēng)險(xiǎn)承受能力與風(fēng)險(xiǎn)容忍度如何在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮作用"para" label-module="para">

問(wèn)題三十：風(fēng)險(xiǎn)承受能力與風(fēng)險(xiǎn)容忍度有何區(qū)別"para" label-module="para">

問(wèn)題三十一：全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要怎樣的目標(biāo)設(shè)定機(jī)制"para" label-module="para">

事件識(shí)別篇

問(wèn)題三十二：什么是事件以及為什么要進(jìn)行事件識(shí)別"para" label-module="para">

問(wèn)題三十三：如何對(duì)事件進(jìn)行識(shí)別"para" label-module="para">

問(wèn)題三十四：全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要怎樣的事件識(shí)別機(jī)制"para" label-module="para">

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇

問(wèn)題三十五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中起何作用"para" label-module="para">

問(wèn)題三十六：如何進(jìn)行固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估"para" label-module="para">

問(wèn)題三十七：開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效方法是什么"para" label-module="para">

問(wèn)題三十八：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化"para" label-module="para">

問(wèn)題三十九：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析"para" label-module="para">

問(wèn)題四十：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的合理廣度和深度有多大"para" label-module="para">

問(wèn)題四十一：全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求建立怎樣的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制"para" label-module="para">

問(wèn)題四十二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與績(jī)效評(píng)估之間有什么關(guān)系"para" label-module="para">

風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)篇

問(wèn)題四十三：全面風(fēng)險(xiǎn)管理中有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可供選擇

問(wèn)題四十四：如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理"para" label-module="para">

問(wèn)題四十五：全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求建立怎樣的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策機(jī)制"para" label-module="para">

控制活動(dòng)篇

問(wèn)題四十六：什么是控制活動(dòng)"para" label-module="para">

問(wèn)題四十七：控制活動(dòng)包括哪些類型"para" label-module="para">

問(wèn)題四十八：業(yè)務(wù)流程是什么，有什么要素和特點(diǎn)"para" label-module="para">

問(wèn)題四十九：企業(yè)為什么要形成惟一的一套標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程"para" label-module="para">

問(wèn)題五十：企業(yè)為什么一定要從端到端的流程來(lái)考慮問(wèn)題"para" label-module="para">

問(wèn)題五十一：中油測(cè)井公司是如何制定自己的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程框架體系的"para" label-module="para">

問(wèn)題五十二：如何梳理業(yè)務(wù)流程"para" label-module="para">

信息與溝通篇

問(wèn)題五十三：信息是如何獲得并在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮作用的"para" label-module="para">

問(wèn)題五十四：全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要怎樣的溝通機(jī)制和渠道"para" label-module="para">

問(wèn)題五十五：為什么有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要信息系統(tǒng)支持"para" label-module="para">

職責(zé)與角色篇

問(wèn)題五十六：誰(shuí)應(yīng)該參與全面風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，怎樣參與"para" label-module="para">

問(wèn)題五十七：公司總經(jīng)理需要全力投入全面風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程或體系嗎"para" label-module="para">

問(wèn)題五十八：實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理需要確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人嗎"para" label-module="para">

……

《全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)常見問(wèn)題解答》是由石油工業(yè)出版社出版的。

此后，在現(xiàn)代企業(yè)的大量實(shí)踐活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理也常見諸于投資組合、安全環(huán)保、災(zāi)害防治等企業(yè)或社會(huì)的局部領(lǐng)域，并確實(shí)發(fā)揮了舉足輕重的作用。然而隨著經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)的進(jìn)步，人類的發(fā)展開始面臨著越來(lái)越多的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，20世紀(jì)末所出現(xiàn)的眾多企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)重大事件更表明，傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理本身正在面臨挑戰(zhàn)。

第一章 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)及分類

第二節(jié) 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的演變

案例1 風(fēng)險(xiǎn)管理失控的教訓(xùn)

案例2 日本八佰伴的失敗

第二章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引

第一節(jié) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、目標(biāo)及使命

第二節(jié) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程

第三節(jié) 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系

第四節(jié) 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化

第五節(jié) 電力企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

案例1 忽視風(fēng)險(xiǎn)管理，“人命官司”毀三株

案例2 安然事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分析

第一節(jié) 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的設(shè)定

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本理論與方法

第三節(jié) 收集與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析

案例 缺失風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、假藥致人死亡、三位老總獲刑

第四章 風(fēng)險(xiǎn)衡量與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量的概念與作用

第二節(jié) 損失資料的收集與整理

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

第五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

案例 美、加“8·14”大停電事故案例

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理策略與實(shí)施

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理決策

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理決策效果評(píng)價(jià)

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

第五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制

案例 公共安全風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案

第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施、報(bào)告與改進(jìn)

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督、控制與評(píng)價(jià)

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)

案例 魁北克水力發(fā)電公司：向風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化過(guò)渡

第七章 信息溝通與管理

第一節(jié) 企業(yè)信息

第二節(jié) 信息溝通

第三節(jié) 信息管理

案例 濟(jì)南鐵路局：信息混亂 車毀人亡

附錄：《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

參考文獻(xiàn)

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