行業(yè)管理舊引申概念

中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第9號(hào)

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

工程咨詢行業(yè)管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資對(duì)優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18 號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第 673 號(hào)）及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 工程咨詢是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動(dòng)中，為投資者和政府部門提供階段性或全過(guò)程咨詢和管理的智力服務(wù)。

第三條 工程咨詢單位是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國(guó)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開(kāi)展對(duì)工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對(duì)工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

第五條 各級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)工程咨詢行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。

第二章 工程咨詢單位管理

第六條 對(duì)工程咨詢單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)）備案以下信息：

（一）基本情況，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書(shū)）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等；

（二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍；

（三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況；

（四）非涉密的咨詢成果簡(jiǎn)介。

工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng)及時(shí)通過(guò)在線平臺(tái)告知。工程咨詢單位基本信息由國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)在線平臺(tái)向社會(huì)公布。

第七條 工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

（一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運(yùn)（含港口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機(jī)械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測(cè)量、巖土工程；（二十一）其他（以實(shí)際專業(yè)為準(zhǔn)）。

第八條 工程咨詢服務(wù)范圍包括：

（一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制；

（二）項(xiàng)目咨詢：含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、投融資策劃，項(xiàng)目建議書(shū)（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告的編制，政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目咨詢等；

（三）評(píng)估咨詢：各級(jí)政府及有關(guān)部門委托的對(duì)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評(píng)估，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù)；

（四）全過(guò)程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計(jì)、工程造價(jià)、工程監(jiān)理等資格，由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。

第九條 工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應(yīng)的咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致。

第十條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實(shí)行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。

第十一條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書(shū)面合同，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

第十二條 工程咨詢實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。

第十三條 編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

第十四條 咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

工程咨詢單位對(duì)咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對(duì)咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對(duì)其編寫的篇章內(nèi)容負(fù)責(zé)。

實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開(kāi)展項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。

第十五條 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。

第十六條 承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)。

承擔(dān)評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章 從業(yè)人員管理

第十七條 國(guó)家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制度。

通過(guò)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書(shū)的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書(shū)的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書(shū)。

第十八條 咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

第十九條 國(guó)家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì)保障部按職責(zé)分工負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。

中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)具體承擔(dān)咨詢工程師（投資）的管理工作，開(kāi)展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條 執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過(guò)在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。

第二十一條 申請(qǐng)人登記合格取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）登記證書(shū)》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

第二十二條 工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力。國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開(kāi)展資信評(píng)價(jià)，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督提供參考依據(jù)。

第二十三條 工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)等級(jí)以一定時(shí)期內(nèi)的合同業(yè)績(jī)、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級(jí)和乙級(jí)兩個(gè)級(jí)別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家發(fā)展改革委制定。

第二十四條 甲級(jí)資信工程咨詢單位的評(píng)定工作，由國(guó)家發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

乙級(jí)資信工程咨詢單位的評(píng)定工作，由省級(jí)發(fā)展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

第二十五條 開(kāi)展工程咨詢單位資信評(píng)價(jià)工作的行業(yè)組織，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資信評(píng)價(jià)工作，并向獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位頒發(fā)資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)。

第二十六條 工程咨詢單位的資信評(píng)價(jià)結(jié)果，由國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委通過(guò)在線平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公布。

行業(yè)自律性質(zhì)的資信評(píng)價(jià)等級(jí)，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考。任何單位不得對(duì)資信評(píng)價(jià)設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對(duì)各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對(duì)未參加或未獲得資信評(píng)價(jià)的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

第二十七條 國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計(jì)劃，按照一定比例開(kāi)展抽查，并及時(shí)公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：

（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）信息備案情況；

（三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況；

（四）咨詢成果質(zhì)量情況；

（五）咨詢成果文件檔案建立情況；

（六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。

第二十八條 中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一） 遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二） 登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性；

（三） 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

（四） 行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；

（五） 接受繼續(xù)教育情況；

（六） 其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

第二十九條 國(guó)家和省級(jí)發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開(kāi)展年度評(píng)估，提出加強(qiáng)和改進(jìn)自律管理的建議。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章 法律責(zé)任

第三十條 工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評(píng)價(jià)等級(jí)的，由開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的組織取消其評(píng)價(jià)等級(jí)。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的；

（二）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國(guó)家資金的；

（三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段損害其他工程咨詢單位利益的；

（四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；

（五）未建立咨詢成果文件完整檔案的；

（六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評(píng)價(jià)等級(jí)證書(shū)的；

（七）弄虛作假、提供虛假材料申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；

（八）弄虛作假、幫助他人申請(qǐng)咨詢工程師（投資）登記的；

（九）其他違反法律法規(guī)的行為。

對(duì)直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條 咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷登記證書(shū)并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的；

（二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；

（三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書(shū)和執(zhí)業(yè)專用章的；

（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。

第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）無(wú)故拒絕工程咨詢單位申請(qǐng)資信評(píng)價(jià)的；

（二）無(wú)故拒絕申請(qǐng)人申請(qǐng)咨詢工程師（投資）登記的；

（三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資信評(píng)價(jià)的；

（四）未按規(guī)定開(kāi)展咨詢工程師（投資）登記的；

（五）伙同申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人弄虛作假的；

（六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

第三十三條 工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時(shí)通過(guò)在線平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

第六章 附則

第三十四條 本辦法所稱省級(jí)發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。

第三十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行?！豆こ套稍儐挝毁Y格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號(hào)）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號(hào)令）同時(shí)廢止。