知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法辦法全文

中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告

2018年第5號(hào)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2018年2月11日

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第一條

為規(guī)范認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二條

本辦法所稱的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，是指管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員，以及認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理人員。

本辦法所稱認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)，是指受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢和業(yè)務(wù)管理的活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第三條

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第四條

國(guó)家對(duì)管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、認(rèn)證培訓(xùn)教員和認(rèn)證咨詢師等從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員實(shí)施統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第五條

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的批準(zhǔn)工作；對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督管理。

地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén))按照各自職責(zé)分工，依法對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督檢查。

中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)承擔(dān)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)工作。

中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員的能力評(píng)定及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對(duì)所聘認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施管理。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第六條

從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

屬于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢新領(lǐng)域、國(guó)家尚未建立執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的，由相應(yīng)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)建立執(zhí)業(yè)人員評(píng)價(jià)制度，并統(tǒng)一向中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)申請(qǐng)辦理相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格的確認(rèn)，未經(jīng)確認(rèn)的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。

專職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指將認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)作為本職工作，與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機(jī)構(gòu)工作的人員；兼職認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T是指在不脫離本職工作的情況下與1個(gè)認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)合同，從事認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)或者認(rèn)證咨詢活動(dòng)的人員。

國(guó)家公務(wù)員不得從事認(rèn)證、認(rèn)證咨詢和認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第八條

認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證人員，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證人員不得受聘于認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)或者以任何方式，從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第九條

認(rèn)證培訓(xùn)人員從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證培訓(xùn)人員，具備相關(guān)認(rèn)證或認(rèn)證咨詢?nèi)藛T資格的，經(jīng)所在認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者1個(gè)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證或者認(rèn)證咨詢活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十條

認(rèn)證咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的專職或者兼職認(rèn)證咨詢?nèi)藛T，具備相關(guān)認(rèn)證培訓(xùn)教員資格的，經(jīng)所在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)與認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽訂合同后，可以在1個(gè)認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證培訓(xùn)活動(dòng)。

認(rèn)證咨詢?nèi)藛T不得受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者以任何方式從事認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十一條

特殊領(lǐng)域的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十二條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢?nèi)藛T受聘于認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實(shí)、有效。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)在決定聘用執(zhí)業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)所聘用的執(zhí)業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實(shí)、有效，并歸檔留存。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T與認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)之間建立聘用關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依法簽訂勞務(wù)合同，明確規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應(yīng)當(dāng)依法終止勞務(wù)合同。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十三條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、認(rèn)證咨詢?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十四條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)，禁止有下列行為：

(一)在不符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)；

(二)不具備注冊(cè)資格或者未經(jīng)確認(rèn)、批準(zhǔn)，從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢活動(dòng)；

(三)出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；

(四)增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢程序；

(五)作出誤導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

(六)接受認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

(七)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的認(rèn)證人員與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；在認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

(八)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員在認(rèn)證活動(dòng)中與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響，未進(jìn)行回避；

(九)對(duì)所在執(zhí)業(yè)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實(shí)情況；

(十)惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)及其人員；

(十一)其他違反認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢有關(guān)規(guī)定的行為。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十五條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，就有關(guān)事項(xiàng)詢問(wèn)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T及其執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十六條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第八條、第九條和第十條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十七條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十八條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T，違反本辦法第十四條其他規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，給予停止執(zhí)業(yè)6個(gè)月以上1年以下的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予停止執(zhí)業(yè)2年直至撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第十九條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)其執(zhí)業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)的，處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十條

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T被撤銷執(zhí)業(yè)資格之日起5年內(nèi)，中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)不再受理其注冊(cè)申請(qǐng)。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十一條

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)被停止執(zhí)業(yè)、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T予以公布。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十二條

本辦法由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。

認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法第二十三條

本辦法自2004年8月1日起施行。

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令

第　61　號(hào)

《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年8月1日起施行。

局　長(zhǎng)　李長(zhǎng)江

二○○四年五月二十四日

2015年9月17日，國(guó)家質(zhì)檢總局和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（下文簡(jiǎn)稱管理辦法），該辦法將于2015年11月1日起施行，2013年發(fā)布的《低碳產(chǎn)品認(rèn)證管理暫行辦法》（下文簡(jiǎn)稱暫行辦法）同時(shí)廢止。

管理辦法的主要明確了節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、低碳產(chǎn)品認(rèn)證兩種形式；建立了節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證部際協(xié)調(diào)工作機(jī)制；明確了認(rèn)證目錄、認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證證書(shū)的制定發(fā)布主體；明確了節(jié)能、低碳產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施程序；明確了信息公開(kāi)和報(bào)送制度；明確了對(duì)認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的管理；明確了監(jiān)督管理制度。國(guó)家對(duì)節(jié)能低碳產(chǎn)品的監(jiān)管思路是，不斷擴(kuò)大產(chǎn)品范圍，鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與，規(guī)范日常使用行為，加大政府的日常監(jiān)督管理。

與暫行辦法相比，管理辦法有幾個(gè)突出的變化。一是覆蓋的范圍更廣，將節(jié)能產(chǎn)品也納入認(rèn)證管理范疇；二是主管管理部門(mén)發(fā)生重大調(diào)整。由發(fā)改委牽頭變?yōu)橘|(zhì)檢總局牽頭、發(fā)改委指導(dǎo)相關(guān)工作，認(rèn)證規(guī)則的制定由認(rèn)監(jiān)委商發(fā)改委制定，發(fā)布也由認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)。在日常工作中，地方質(zhì)檢兩局按照相關(guān)職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督管理；三是對(duì)轉(zhuǎn)讓節(jié)能、低碳產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的違規(guī)行為明確了罰則，并將計(jì)入全國(guó)統(tǒng)一信用信息共享交換平臺(tái)；四是開(kāi)放國(guó)家尚未制定認(rèn)證規(guī)則的節(jié)能低碳認(rèn)證領(lǐng)域，鼓勵(lì)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行開(kāi)展相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)，對(duì)規(guī)則采取備案制管理。

認(rèn)證制度的出臺(tái)，是國(guó)家踐行生態(tài)文明建設(shè)的重大舉措，建立國(guó)家統(tǒng)一的節(jié)能低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度，能夠有效保證產(chǎn)品質(zhì)量，提高用能產(chǎn)品以及其他產(chǎn)品的能源利用效率，改進(jìn)材料利用，控制溫室氣體排放，應(yīng)對(duì)氣候變化。