《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》答記者問

水電作為一種可再生能源、清潔能源，對(duì)保障能源安全、防治大氣污染具有重要作用。水電站大壩作為重要基礎(chǔ)設(shè)施，其運(yùn)行安全事關(guān)水電事業(yè)發(fā)展全局、事關(guān)下游人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)公共安全，確保大壩運(yùn)行安全意義重大。

2015年4月1日，《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》以國家發(fā)展和改革委員會(huì)第23號(hào)令公布實(shí)施。國家能源局副局長史玉波日前接受本報(bào)記者專訪，就《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》制定等工作情況回答了記者提問。

問：請您介紹一下我國水電站大壩運(yùn)行安全總體情況。

答：我國是世界第一水電大國。電力體制改革以來，水電建設(shè)發(fā)展突飛猛進(jìn)，水電裝機(jī)容量從2003年的9490萬千瓦，增長到2014年的30183萬千瓦。投運(yùn)的水電站大壩數(shù)量眾多、規(guī)模巨大。眾所周知，三峽水電站是世界上最大的水電站，總裝機(jī)容量2250萬千瓦，而錦屏一級(jí)拱壩（壩高305米）、小灣拱壩（壩高294.5米）、溪洛渡拱壩（壩高285.5米）分別是世界最高混凝土雙曲拱壩的前三甲，水布埡大壩則是世界最高的混凝土面板堆石壩。此外，光照、龍灘大壩和糯扎渡大壩則在世界碾壓混凝土重力壩和土石壩中名列前茅。這些水電站大壩在水力發(fā)電、防洪灌溉、航運(yùn)旅游等方面發(fā)揮著重要的作用，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改善當(dāng)?shù)厝嗣裆睢⒐?jié)能減排、環(huán)境保護(hù)作出了巨大的貢獻(xiàn)。

水電站大壩安全事關(guān)社會(huì)公共安全，黨和政府一直以來都高度重視。電力體制雖經(jīng)多次變革，但始終都保持了大壩安全監(jiān)管體制、機(jī)制和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定，并隨著形勢的發(fā)展不斷完善，逐步探索出了一條具有中國特色市場經(jīng)濟(jì)條件下的水電站大壩安全監(jiān)督管理體制機(jī)制，形成了一套行之有效的工作程序和方法，對(duì)保障水電站大壩運(yùn)行安全起到了決定性的作用。

截至2014年底，在國家能源局大壩安全監(jiān)察中心注冊、備案的水電站大壩共有465座，對(duì)應(yīng)的水電站裝機(jī)容量達(dá)20620萬千瓦，水庫總庫容達(dá)4402億立方米，分別占全國總數(shù)的73.6%、53.1%。其中，壩高超過100米的有111座。在國家能源局系統(tǒng)和電力企業(yè)的共同努力下，這些水電站運(yùn)行平穩(wěn)、大壩總體安全，沒有出現(xiàn)垮壩、洪水漫壩等災(zāi)難性事故，為國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和維護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全提供了保障。

問：據(jù)了解，《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》是在原國家電監(jiān)會(huì)《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（第3號(hào)令）基礎(chǔ)上修訂而成。請介紹一下《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》出臺(tái)的背景及意義，主要解決哪些問題？

答：2004年，原國家電監(jiān)會(huì)頒布了《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），又相繼制定了《水電站大壩安全注冊辦法》、《水電站大壩安全定期檢查辦法》、《水電站大壩安全監(jiān)測管理辦法》、《水電站大壩安全除險(xiǎn)加固管理辦法》和《水電站大壩安全信息報(bào)送辦法》等配套規(guī)范性文件，奠定了電力體制市場化改革后的水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理的法規(guī)基礎(chǔ)，建立起企業(yè)自主管理、政府嚴(yán)格監(jiān)管相結(jié)合的工作機(jī)制，為加強(qiáng)水電站大壩安全監(jiān)督管理、保障大壩運(yùn)行安全和社會(huì)公共安全作出了貢獻(xiàn)。

近些年來，我國水電建設(shè)快速發(fā)展，運(yùn)行水電站大壩數(shù)量逐步增多，大壩規(guī)模越來越大，安全監(jiān)督管理工作日益艱巨。國務(wù)院2014年6月7日發(fā)布的《能源發(fā)展戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014~2020年）》（國辦發(fā)【2014】31號(hào)）明確，要“在做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)和移民安置的前提下，以西南地區(qū)金沙江、雅礱江、大渡河、瀾滄江等河流為重點(diǎn)，積極有序推進(jìn)大型水電基地建設(shè)。”可以預(yù)見，在未來的一段時(shí)間內(nèi)，我國的水電建設(shè)規(guī)模還將保持較大規(guī)模，水電站大壩數(shù)量不斷增多、水電裝機(jī)容量在全國電力系統(tǒng)中的比例持續(xù)增大，保障水電站大壩運(yùn)行安全的責(zé)任越來越大、擔(dān)子越來越重。

同時(shí)由于水電投資主體多元化，電力企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、管理模式、管理層級(jí)日益多樣，水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理面臨全新的形勢和格局。

2014年8月31日，新《安全生產(chǎn)法》已經(jīng)正式頒布，并于12月1日起施行。

《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》正在修訂中，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》也已頒布實(shí)施。這些方針政策和法律法規(guī)都為水電站大壩安全監(jiān)督管理指明了新的方向、提出了新的要求。

2013年，國家能源局和原國家電監(jiān)會(huì)重組后，國務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)國家能源局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā) 〔2013〕51號(hào)）明確由國家能源局 “負(fù)責(zé)電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理”。2005年以來，原國家電監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)先后設(shè)立，并于2013年劃歸國家能源局，覆蓋全國的電力安全監(jiān)管體系已基本健全。因此，《規(guī)定》相關(guān)的法律法規(guī)依據(jù)、監(jiān)管體系和監(jiān)管要求都已發(fā)生較大變化，迫切需要進(jìn)行修訂、完善。

鑒于此，國家能源局組織力量對(duì)原《規(guī)定》進(jìn)行了修訂。經(jīng)廣泛征求電力企業(yè)、社會(huì)公眾、相關(guān)部委的意見，集思廣益、數(shù)易其稿，于2015年4月1日由國家發(fā)展改革委員會(huì)正式頒布實(shí)施。

《規(guī)定》修訂后，根據(jù)形勢的需要，更名為 《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》?！端娬敬髩芜\(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》繼承了《規(guī)定》十年來行之有效的監(jiān)管措施和工作要求，同時(shí)進(jìn)一步理清國家能源局大壩安全監(jiān)管范圍、明確電力企業(yè)大壩安全主體責(zé)任和監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全監(jiān)管責(zé)任，按照大壩安全全過程管理的理念對(duì)水電站大壩運(yùn)行安全各個(gè)環(huán)節(jié)的管理工作作出了具體規(guī)定，同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化了大壩安全注冊行政許可事項(xiàng)的監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管范圍內(nèi)大壩注冊（備案）登記全覆蓋，細(xì)化了企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，并且將大壩安全管理納入電力安全生產(chǎn)信用體系范疇等內(nèi)容。

《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》的頒布施行必將進(jìn)一步推進(jìn)水電站大壩安全管理的法制化、規(guī)范化，提高整個(gè)電力行業(yè)水電站大壩運(yùn)行安全的管理水平。

問：請您介紹一下水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理主要措施有哪些"para" label-module="para">

答：電力行業(yè)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理的總體原則是依法監(jiān)管，通過必要的監(jiān)督管理措施，監(jiān)督相關(guān)企業(yè)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定開展水電站大壩的運(yùn)行管理工作，確保水電站大壩的運(yùn)行安全。水電站大壩安全監(jiān)督管理的主要措施有以下幾個(gè)方面：

一是實(shí)行大壩安全注冊登記制度。通過大壩安全注冊登記，督促水電企業(yè)在安全責(zé)任落實(shí)、人員配備、機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全投入、建章立制、日常監(jiān)測維護(hù)等方面貫徹落實(shí)國家有關(guān)大壩安全管理的規(guī)定和要求。在國家簡政放權(quán)、大幅度取消 或調(diào)整行政審批事項(xiàng)的新形勢下，2014年初國務(wù)院已經(jīng)將水電站大壩安全注冊登記由此前的非行政許可審批上升為行政許可審批，突顯了大壩運(yùn)行安全的極端重要性。

二是實(shí)行大壩安全定期檢查制度。對(duì)電力行業(yè)水電站大壩安全狀況實(shí)行五年一次的全面檢查，評(píng)定大壩安全等級(jí)。這是確保運(yùn)行大壩本質(zhì)安全的重要手段，必須明確要求，落實(shí)主體責(zé)任，強(qiáng)化政府監(jiān)管。

三是實(shí)行大壩安全信息化建設(shè)和信息報(bào)送管理。通過信息化建設(shè)和報(bào)送信息管理，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行水電站大壩安全的實(shí)時(shí)、非現(xiàn)場監(jiān)管，這是信息化時(shí)代提升大壩安全監(jiān)督管理水平的技術(shù)手段。

四是實(shí)行大壩安全監(jiān)測管理制度。通過對(duì)運(yùn)行水電站大壩日常監(jiān)測工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理，有效保障作為大壩安全耳目的安全監(jiān)測工作的規(guī)范、有效。

五是實(shí)行大壩隱患排查和除險(xiǎn)加固管理制度。針對(duì)定期檢查、隱患排查和運(yùn)行管理中發(fā)現(xiàn)的大壩隱患和缺陷，按照隱患和缺陷的嚴(yán)重程序，分類分級(jí)管理，確保重大缺陷得到及時(shí)、有效處理。

六是開展突發(fā)事件應(yīng)急管理。通過風(fēng)險(xiǎn)管控和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，開展預(yù)測預(yù)警，督促企業(yè)做好應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件的應(yīng)急準(zhǔn)備、信息報(bào)送、預(yù)案演練和企業(yè)與地方政府之間的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制建設(shè)，提高突發(fā)事件處置能力和水平。

《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》頒布后，國家能源局將陸續(xù)修訂制定相關(guān)配套文件，推進(jìn)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理措施的落實(shí)，進(jìn)一步提高電力行業(yè)水電站大壩運(yùn)行安全管理的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化水平，促進(jìn)水電行業(yè)快速、安全發(fā)展，為國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和早日實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)百年”的奮斗目標(biāo)提供強(qiáng)大的安全、穩(wěn)定的電力保障作出新的貢獻(xiàn)。

2100433B

日前，國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布了《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱規(guī)定），《規(guī)定》明確了大中型水電站大壩的標(biāo)準(zhǔn)，適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大中型水電站大壩，定量評(píng)價(jià)使《規(guī)定》更加科學(xué)可行。

規(guī)定于2015 年 4 月 1 日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會(huì)《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》同時(shí)廢止。國家發(fā)展和改革委員會(huì)表示，《規(guī)定》旨在加強(qiáng)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康安全發(fā)展。

《規(guī)定》在安全檢查制度方面更加嚴(yán)格，明確要求定期檢查一般每五年進(jìn)行一次，檢查時(shí)間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險(xiǎn)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年。

在法律責(zé)任方面，《規(guī)定》加大了懲罰力度，責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的企業(yè)，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康安全發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 水電站大壩運(yùn)行安全管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。

第三條 本規(guī)定適用于以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量五萬千瓦及以上的大、中型水電站大壩（以下簡稱大壩）。本規(guī)定所稱大壩，是指包括橫跨河床和水庫周圍埡口的所有永久性擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水和過船建筑物的擋水結(jié)構(gòu)以及這些建筑物與結(jié)構(gòu)的地基、近壩庫岸、邊坡和附屬設(shè)施。

第四條 電力企業(yè)是大壩運(yùn)行安全的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立健全大壩運(yùn)行安全組織體系和應(yīng)急工作機(jī)制，加強(qiáng)大壩運(yùn)行全過程安全管理，確保大壩運(yùn)行安全。

第五條 國家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理。國家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理。國家能源局大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全技術(shù)監(jiān)督管理服務(wù)，為國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)開展大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理提供技術(shù)支持。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第二章 運(yùn)行管理

第六條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)、泄洪消能和防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急電源等安全設(shè)施與大壩主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行。大壩蓄水驗(yàn)收和樞紐工程專項(xiàng)驗(yàn)收前應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)過蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。

第七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大壩安全檢查、運(yùn)行維護(hù)與除險(xiǎn)加固等工作，保證大壩主體結(jié)構(gòu)完好，大壩安全設(shè)施運(yùn)行可靠。

第八條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大壩安全監(jiān)測與信息化建設(shè)工作，及時(shí)整理分析監(jiān)測成果，監(jiān)控大壩運(yùn)行安全狀態(tài)，并且按照要求向大壩中心報(bào)送大壩運(yùn)行安全信息。對(duì)壩高一百米以上的大壩、庫容一億立方米以上的大壩和病險(xiǎn)壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全在線監(jiān)控系統(tǒng)，并且接受大壩中心的監(jiān)督。

第九條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行日常巡視檢查。每年汛期及汛前、汛后，枯水期、冰凍期，遭遇大洪水、發(fā)生有感地震或者極端氣象等特殊情況，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行詳細(xì)檢查。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的大壩缺陷和隱患。

第十條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年年底開展大壩安全年度詳查，總結(jié)本年度大壩安全管理工作，整編分析大壩監(jiān)測資料，分析水庫、水工建筑物、閘門及啟閉機(jī)、監(jiān)測系統(tǒng)和應(yīng)急電源的運(yùn)行情況，提出大壩安全年度詳查報(bào)告并且報(bào)送大壩中心。

第十一條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定做好水電站防洪度汛工作。水庫調(diào)度和發(fā)電運(yùn)行應(yīng)當(dāng)以確保大壩運(yùn)行安全為前提，嚴(yán)格遵循批準(zhǔn)的汛期調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃和水庫運(yùn)用與電站運(yùn)行調(diào)度規(guī)程。汛期水庫汛限水位以上防洪庫容的運(yùn)用，必須服從防汛指揮機(jī)構(gòu)的調(diào)度指揮。汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時(shí)，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置并且報(bào)告大壩中心。

第十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全應(yīng)急管理體系，制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案，建立與地方政府、相關(guān)單位的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制。遇有超標(biāo)準(zhǔn)洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、大體積漂浮物等險(xiǎn)情，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定啟動(dòng)大壩安全應(yīng)急機(jī)制，采取必要措施保障大壩安全，并且報(bào)告派出機(jī)構(gòu)和大壩中心。

第十三條 任何單位、部門不得擅自改變或者調(diào)整水電站原批準(zhǔn)的功能。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)。

第十四條 水電站進(jìn)行工程改造或者擴(kuò)建，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)。大壩樞紐范圍內(nèi)新建、改建或者擴(kuò)建建筑物，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行大壩安全影響專項(xiàng)論證并且經(jīng)過大壩安全技術(shù)監(jiān)督單位評(píng)審。

第十五條 工程降低等別以及大壩退役（包括大壩報(bào)廢、拆除或者拆除重建）應(yīng)當(dāng)充分論證，經(jīng)過有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)（或者審批）部門同意后方可以實(shí)施。

第十六條 電力企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大壩安全專業(yè)知識(shí)和管理能力，定期培訓(xùn)。從事大壩運(yùn)行安全監(jiān)測、維護(hù)及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，持證上崗。

第十七條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定及時(shí)收集、整理和保存大壩建設(shè)工程檔案、運(yùn)行維護(hù)資料及相應(yīng)原始記錄。

第十八條 電力企業(yè)委托大壩運(yùn)行安全專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位承擔(dān)大壩運(yùn)行安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗(yàn)、檢查、維護(hù)等具體工作的，大壩運(yùn)行安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。國家對(duì)專業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔(dān)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資質(zhì)。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第三章 定期檢查

第十九條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評(píng)定大壩安全等級(jí)。定期檢查一般每五年進(jìn)行一次，檢查時(shí)間一般不超過一年半。首次定期檢查后，定期檢查間隔可以根據(jù)大壩安全風(fēng)險(xiǎn)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整，但不得少于三年或者超過十年。

第二十條 大壩遭受超標(biāo)準(zhǔn)洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴(yán)重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行特種檢查，重新評(píng)定大壩安全等級(jí)。

第二十一條 大壩安全等級(jí)分為正常壩、病壩和險(xiǎn)壩三級(jí)。符合下列條件的大壩，評(píng)定為正常壩：

（一）防洪能力符合規(guī)范要求；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控；

（二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無趨勢性惡化，大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度符合規(guī)范要求；或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控；

（四）大壩運(yùn)行性態(tài)總體正常；

（五）近壩庫岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。

具有下列情形之一的大壩，評(píng)定為病壩：

（一）正常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但風(fēng)險(xiǎn)較低；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)較高；

（二）壩基存在局部缺陷，且有趨勢性惡化，可能危及大壩整體安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及大壩整體安全；

（四）大壩運(yùn)行性態(tài)異常，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及大壩安全；

（五）近壩庫岸和工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后影響工程正常運(yùn)用。

具有下列情形之一的大壩，評(píng)定為險(xiǎn)壩：

（一）正常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)較高；或者非常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)很高；

（二）壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全；

（三）大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴(yán)重不符合規(guī)范要求，已危及大壩安全；

（四）大壩存在事故征兆；

（五）近壩庫岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。

第二十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)限期完成對(duì)病壩、險(xiǎn)壩的處理。病壩、險(xiǎn)壩以及正常壩的重大工程缺陷和隱患的處理應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)設(shè)計(jì)、專項(xiàng)審查、專項(xiàng)施工和專項(xiàng)驗(yàn)收。

第二十三條 大壩評(píng)定為險(xiǎn)壩后，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即降低水庫運(yùn)行水位，直至放空水庫。病壩消缺前或者消缺過程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險(xiǎn)情，應(yīng)當(dāng)降低水庫運(yùn)行水位，極端情況下可以放空水庫。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第四章 注冊登記

第二十四條 大壩運(yùn)行實(shí)行安全注冊登記制度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理大壩安全注冊登記。在規(guī)定期限內(nèi)不申請辦理安全注冊登記的大壩，不得投入運(yùn)行，其發(fā)電機(jī)組不得并網(wǎng)發(fā)電。

第二十五條 大壩安全注冊應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）依法取得核準(zhǔn)（或者審批）手續(xù)；

（二）新建大壩具有竣工安全鑒定報(bào)告及其專題報(bào)告；已運(yùn)行大壩具有近期的定期檢查報(bào)告和定期檢查審查意見；

（三）有完整的大壩勘測、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理資料和運(yùn)行資料；

（四）有職責(zé)明確的管理機(jī)構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運(yùn)行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。

第二十六條 大壩中心具體受理大壩安全注冊登記申請，組織注冊現(xiàn)場檢查并且提出注冊檢查意見，經(jīng)國家能源局批準(zhǔn)后向電力企業(yè)頒發(fā)大壩安全注冊登記證。

第二十七條 大壩安全注冊等級(jí)分為甲、乙、丙三級(jí)。

（一）通過竣工安全鑒定或者安全等級(jí)評(píng)定為正常壩的，根據(jù)管理實(shí)績考核結(jié)果，頒發(fā)甲級(jí)注冊登記證或者乙級(jí)注冊登記證；

（二）安全等級(jí)評(píng)定為病壩的，管理實(shí)績考核結(jié)果滿足要求的，頒發(fā)丙級(jí)注冊登記證；

（三）安全等級(jí)評(píng)定為險(xiǎn)壩的，在完成除險(xiǎn)加固后頒發(fā)相應(yīng)注冊登記證。不滿足注冊條件或者未取得注冊登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊。

第二十八條 大壩安全注冊實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。甲級(jí)注冊登記證有效期為五年，乙級(jí)、丙級(jí)注冊登記證有效期為三年。注冊事項(xiàng)發(fā)生變化，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理注冊變更。注冊登記證有效期滿前，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請大壩安全換證注冊。期滿后逾期六個(gè)月仍未申請換證的，注銷注冊登記證。工程降低等別應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊變更手續(xù)；大壩退役應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊注銷手續(xù)。

第二十九條 新建大壩通過蓄水安全鑒定后，在其發(fā)電機(jī)組轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營前，應(yīng)當(dāng)將工程蓄水安全鑒定報(bào)告和蓄水驗(yàn)收鑒定書以及有關(guān)安全管理情況等報(bào)大壩中心備案。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第五章 監(jiān)督管理

第三十條 國家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊登記和定期檢查情況。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊登記和定期檢查工作，并且結(jié)合注冊現(xiàn)場檢查、定期檢查等工作對(duì)電力企業(yè)執(zhí)行國家有關(guān)安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，責(zé)令電力企業(yè)及時(shí)整改。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同大壩中心對(duì)電力企業(yè)病壩治理、險(xiǎn)壩除險(xiǎn)加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行安全督查，督促電力企業(yè)按照要求開展相關(guān)工作。

第三十一條 大壩中心應(yīng)當(dāng)對(duì)電力企業(yè)大壩安全監(jiān)測、檢查、維護(hù)、信息化建設(shè)及信息報(bào)送等工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，對(duì)大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)鑒定，對(duì)電力企業(yè)報(bào)送的大壩運(yùn)行安全信息進(jìn)行分析處理，對(duì)注冊（備案）登記的大壩運(yùn)行安全進(jìn)行遠(yuǎn)程在線技術(shù)監(jiān)督。

第三十二條 國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對(duì)大壩退役安全進(jìn)行監(jiān)督管理。國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法組織或者參與大壩潰壩、庫水漫壩等運(yùn)行安全事故的調(diào)查處理。

第三十三條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心做好大壩安全監(jiān)督管理工作。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第六章 法律責(zé)任

第三十四條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十五條，由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，限期改正；逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）大壩安全設(shè)施未與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行的；

（二）未按照規(guī)定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定的；

（三）未按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查的；

（四）擅自改變、調(diào)整水電站原批準(zhǔn)功能的，擅自進(jìn)行工程改造或者擴(kuò)建的，擅自降低工程等別或者實(shí)施大壩退役的。

第三十五條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時(shí)開展病壩治理、險(xiǎn)壩除險(xiǎn)加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改；拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上五十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款。

第三十六條 電力企業(yè)有下列情形之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十八條，由派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以處以十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”，并且處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬元以上五萬元以下的罰款：

（一）未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案的；

（二）未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案的。

第三十七條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時(shí)報(bào)告大壩險(xiǎn)情或者提供虛假報(bào)告的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條，由派出機(jī)構(gòu)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處以二萬元以上五萬元以下的罰款，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第三十八條 電力企業(yè)有下列情形之一的，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可以處以一萬元的罰款，并且對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處以一萬元的罰款：

（一）未按照規(guī)定開展大壩安全監(jiān)測、檢查、運(yùn)行維護(hù)、年度詳查、信息報(bào)送和信息化建設(shè)的；

（二）未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運(yùn)行資料的。

第三十九條 從事大壩安全分析、監(jiān)測、測試、檢驗(yàn)等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責(zé)任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠信“黑名單”。

第四十條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由國家能源局責(zé)令限期改正；逾期未改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

（一）沒有正當(dāng)理由，拒不受理大壩安全注冊登記申請和備案的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自頒發(fā)大壩安全注冊登記證的；

（三）不按照要求開展定期檢查和特種檢查的。

第四十一條 大壩安全監(jiān)督管理工作人員未按照本規(guī)定履行大壩安全監(jiān)督管理職責(zé)的，由所在單位責(zé)令限期改正；存在徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守行為的，由所在單位或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定第七章 附 則

第四十二條 水電站輸水隧洞、壓力鋼管、調(diào)壓井、發(fā)電廠房、尾水隧洞等輸水發(fā)電建筑物及過壩建筑物及其附屬設(shè)施應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定相關(guān)要求開展安全檢查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時(shí)處理。

第四十三條 對(duì)運(yùn)行大壩進(jìn)行安全評(píng)價(jià)等技術(shù)服務(wù)，依照國家有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公示基準(zhǔn)價(jià)格的有償服務(wù)。

第四十四條 以發(fā)電為主、總裝機(jī)容量小于五萬千瓦的大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第四十五條 大壩安全注冊登記、備案、定期檢查、除險(xiǎn)加固、安全監(jiān)測、信息報(bào)送、信息化建設(shè)以及應(yīng)急管理等方面的具體要求由國家能源局另行制定。

第四十六條 本規(guī)定自2015年4月1日起施行。原國家電力監(jiān)管委員會(huì)《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》同時(shí)廢止。

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第 23 號(hào)

《水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年4月1日起施行。

主任：徐紹史

2015年4月1日