機制設(shè)計理論

機制設(shè)計理論理論起源

機制設(shè)計理論起源于赫爾維茨1960年和1972年的開創(chuàng)性工作，它所討論的一般問題是，對于任意給定的一個經(jīng)濟或社會目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換、信息不完全等分散化決策條件下，能否設(shè)計以及怎樣設(shè)計出一個經(jīng)濟機制，使經(jīng)濟活動參與者的個人利益和設(shè)計者既定的目標(biāo)一致。從研究路徑和方法來看，與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在研究方法把市場機制作為已知，研究它能導(dǎo)致什么樣的配置有所不同，機制設(shè)計理論把社會目標(biāo)作為已知，試圖尋找實現(xiàn)既定社會目標(biāo)的經(jīng)濟機制。即通過設(shè)計博弈的具體形式，在滿足參與者各自條件約束的情況下，使參與者在自利行為下選擇的策略的相互作用能夠讓配置結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相一致。

機制設(shè)計理論設(shè)計相關(guān)問題

機制設(shè)計通常會涉及信息效率和激勵相容兩個方面的問題。信息效率（Informational efficiency）是關(guān)于經(jīng)濟機制實現(xiàn)既定社會目標(biāo)所要求的信息量多少的問題，即機制運行的成本問題，它要求所設(shè)計的機制只需要較少的關(guān)于消費者、生產(chǎn)者以及其他經(jīng)濟活動參與者的信息和較低的信息成本。任何一個經(jīng)濟機制的設(shè)計和執(zhí)行都需要信息傳遞，而信息傳遞是需要花費成本的，因此對于制度設(shè)計者來說，自然是信息空間的維數(shù)越小越好。激勵相容（Incentive compatibility）是赫爾維茨1972年提出的一個核心概念，他將其定義為，如果在給定機制下，如實報告自己的私人信息是參與者的占優(yōu)策略均衡，那么這個機制就是激勵相容的。在這種情況下，即便每個參與者按照自利原則制訂個人目標(biāo)，機制實施的客觀效果也能達到設(shè)計者所要實現(xiàn)的目標(biāo)。

機制設(shè)計理論現(xiàn)實存在問題

現(xiàn)實世界中的信息分散于生產(chǎn)者和消費者之間，他們各自擁有自己的私人信息，因而信息具有不完全特征。在市場競爭機制下，參與者分散決策，依賴于供需信息的交換傳遞來做出生產(chǎn)和消費決策。機制設(shè)計理論從信息的觀點出發(fā)，把經(jīng)濟機制看成是一個信息交換和調(diào)整的過程，在統(tǒng)一的模型和信息框架下研究了經(jīng)濟機制以及各種經(jīng)濟機制的信息成本問題。機制設(shè)計理論認為實踐中可以從一個經(jīng)濟機制信息空間維數(shù)的大小來評價機制的好壞。從這個角度出發(fā)，機制設(shè)計過程就是針對想要實現(xiàn)的既定社會目標(biāo)，尋求既能實現(xiàn)此目標(biāo)，又要信息成本盡可能小的設(shè)計過程。比如設(shè)定資源的帕累托最優(yōu)配置為社會目標(biāo)時，競爭的市場機制就保證了此目標(biāo)的達成。然而，競爭的市場機制是否是經(jīng)濟信息效率最高的呢？在給定的新古典經(jīng)濟環(huán)境下，是否存在其他的分散決策機制能夠利用更少的信息成本來實現(xiàn)資源最優(yōu)配置呢？赫爾維茨在1970年代的研究成果證明，在純交換的新古典經(jīng)濟環(huán)境中，競爭的市場機制用最少的信息達到了有效的配置。在放松對新古典經(jīng)濟環(huán)境的假設(shè)之后，機制設(shè)計理論還對于商品不可分、偏好或生產(chǎn)可能性集非凸等并不滿足新古典經(jīng)濟環(huán)境條件下，能夠?qū)е伦顑?yōu)資源配置的分散決策的經(jīng)濟機制進行了探討。赫爾維茨證明了這種機制是存在的，但卻是以非常高的信息成本為代價的。

機制設(shè)計理論激勵相容

什么是激勵相容呢？我們知道，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個基本假定是每個人在主觀上都追求個人利益，按照主觀私利行事。機制設(shè)計理論在信息不完全的情況下將該假定進一步深化，認為除非得到好處，否則參與者一般不會真實地顯示有關(guān)個人經(jīng)濟特征方面的信息。赫爾維茨（1972）給出了著名的“真實顯示偏好”不可能性定理，他證明了即使對于純私人商品的經(jīng)濟社會，只要這個經(jīng)濟社會中的成員的個數(shù)是有限的，在參與約束條件下（即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個人理性的），就不可能存在任何分散化的經(jīng)濟機制（包括競爭市場機制）能夠在新古典類經(jīng)濟環(huán)境下導(dǎo)致帕累托最優(yōu)配置并使每個人有激勵去真實報告自己的經(jīng)濟特征。當(dāng)經(jīng)濟信息不完全并且不可能或不適合直接控制時，人們需要采用分散化決策的方式來進行資源配置或做出其他經(jīng)濟決策。這樣，在制度或規(guī)則的設(shè)計者不了解所有個人信息的情況下，他所要掌握的一個基本原則，就是所制定的機制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達到了所制定的目標(biāo)。這就是機制設(shè)計理論的激勵相容問題。具體來說，就是假定機制設(shè)計者（委托人）有某個經(jīng)濟目標(biāo)作為社會目標(biāo)，比如資源帕累托最優(yōu)配置、社會福利最大化或者是某個經(jīng)濟部門或企業(yè)主追求的目標(biāo)，設(shè)計者采用什么樣的機制或者制定什么樣的游戲規(guī)則就能保證在參與者參與，并且滿足個人自利行為假定的前提下，激勵經(jīng)濟活動參與者（包括企業(yè)、家庭、基層機構(gòu)等）實現(xiàn)這個目標(biāo)。

很顯然，機制設(shè)計理論提出的激勵相容概念是非常深刻的。因為個人利益與社會利益不一致是一種常態(tài)，并且信息不完全、個人自利行為下隱藏真實經(jīng)濟特征的假定也是符合現(xiàn)實的。在很多情況下，講真話不一定是占優(yōu)均衡策略，在別人都講真話的時候，可以通過虛假顯示自己的偏好來操縱最后結(jié)果以便從中得利。赫爾維茨（1972）一般性地證明了在個人經(jīng)濟環(huán)境中，在參與性約束條件下（即導(dǎo)致的配置應(yīng)是個人理性的），不存在一個有效的分散化的經(jīng)濟機制（包括市場競爭機制）能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)配置，并使人們有動力去顯示自己的真實信息。也就是說，真實顯示偏好和資源的帕累托最優(yōu)配置是不可能同時達到的。因而在機制設(shè)計中，要想得到能夠產(chǎn)生帕累托最優(yōu)配置的機制，在很多時候就必須放棄占優(yōu)均衡假設(shè)，這也決定了任何機制設(shè)計都不得不考慮激勵問題。由此，激勵相容成為機制設(shè)計理論，甚至是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個核心概念，也成為實際經(jīng)濟機制設(shè)計中一個無法回避的重要問題。

如果做一個簡單的概括，機制設(shè)計理論就是在把機制定義為一個信息交換系統(tǒng)和信息博弈過程之后，把關(guān)于機制的比較轉(zhuǎn)化成對信息博弈過程均衡的比較。在研究初期，赫爾維茨主要是集中在機制的信息和計算成本方面，而沒有考慮激勵問題，馬斯金等（1972）提出的團隊理論（theory of teams）在很大程度上填補了這方面的空白。此外，1970年代顯示原理（revelation principle）的形成和實施理論（implementation theory）的發(fā)展也進一步推動了機制設(shè)計理論的深化。顯示原理大大簡化了機制設(shè)計理論問題的分析，在Gibbard（1973）提出直接顯示機制之后，邁爾森（1979）等將其拓展到更一般的貝葉斯納什均衡(Bayesian Nash equilibrium)上，并開創(chuàng)了其在規(guī)制理論和拍賣理論等方面的研究。針對顯示原理沒有涉及多個均衡的問題，馬斯金（1977）從中引申出了實施理論，目前該理論已經(jīng)在包括社會選擇、不完全契約等多個研究領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。

機制設(shè)計理論統(tǒng)一納入框架

機制設(shè)計理論不僅讓研究者能夠在相對不嚴(yán)格的假定下系統(tǒng)地分析和比較多種制度，而且可以將很多現(xiàn)有的研究，如拍賣理論、規(guī)制理論、社會選擇理論等納入到統(tǒng)一的現(xiàn)代分析框架中。如在拍賣理論中，Vichrey（1961）提出了常見拍賣形式的收入等價原理，而邁爾森（1981）借助顯示原理，證明了一個更加一般化的拍賣形式的收入等價原理。再如，壟斷企業(yè)規(guī)制是一個非常重要的經(jīng)濟問題，針對原有理論對規(guī)制過程做出過多武斷假定的局限，邁爾森（1982）等將規(guī)制過程看做是不完全信息的博弈過程，壟斷者擁有管理者不知道的私人信息，從而對這一問題做出了開創(chuàng)性的研究。還有，在社會選擇理論中，針對能否設(shè)計一個機制，或者說一個投票程序來誘使投票者真實顯示自己偏好的問題，機制設(shè)計理論也給出了明確的答案。總之，機制設(shè)計理論將制度定義為非合作博弈，根據(jù)這些博弈形式的均衡結(jié)果，比較了不同的制度，從而使經(jīng)濟學(xué)家能夠相對于某個最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)來評價不同制度的表現(xiàn)。

上述應(yīng)用之外，機制設(shè)計理論還為許多現(xiàn)實問題提供了理論解釋，從而在很大程度上影響了經(jīng)濟政策和市場制度。由于用一個統(tǒng)一的模型把所有的經(jīng)濟機制放在了一起進行研究，機制設(shè)計理論的研究對象大到整體經(jīng)濟制度的一般均衡設(shè)計，小到某個經(jīng)濟活動的局部均衡設(shè)計；其研究范圍涵蓋了計劃經(jīng)濟、市場經(jīng)濟以及各種混合經(jīng)濟機制。同時，機制設(shè)計理論中“設(shè)計者”的概念也是非常廣泛的，既可以是宏觀經(jīng)濟政策制定者或制度設(shè)計者，也可以是微觀經(jīng)濟單位的主管領(lǐng)導(dǎo)。這使得機制設(shè)計理論具備了非常廣泛的應(yīng)用前景，將大到宏觀經(jīng)濟政策、制度的制定，小到企業(yè)的組織管理問題納入到統(tǒng)一的分析框架中，對現(xiàn)實問題具有很強的解釋力和應(yīng)用價值。比如對于實踐中一些出發(fā)點很好的規(guī)章制度卻得不到有效貫徹執(zhí)行，甚至參與者還利用既有政策來最大化個人利益，從而造成巨大效率損失的問題，機制設(shè)計理論認為這不僅僅是因為物質(zhì)和技術(shù)等的約束，最主要的還是設(shè)計的制度不滿足激勵相容，因而無法保證個人理性與集體理性的同時實現(xiàn)。

機制設(shè)計理論簡單的評價

與傳統(tǒng)理論相比，機制設(shè)計理論不僅僅是指出了種種不可能性的困境，更重要的是提供了具體情況下走出困境的途徑——如何設(shè)計機制或者規(guī)則，使得微觀主體真實顯示個人偏好，由個人偏好和經(jīng)濟機制決定的行為方式最終將能夠保證社會目標(biāo)的達成。可以說，由赫爾維茨開創(chuàng)并由馬斯金和邁爾森做出發(fā)展運用的機制設(shè)計理論的基本思想和框架，已經(jīng)深深地影響和改變了包括信息經(jīng)濟學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟學(xué)、公共經(jīng)濟學(xué)、勞動經(jīng)濟學(xué)等在內(nèi)的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的許多學(xué)科。目前，機制設(shè)計理論已經(jīng)進入了主流經(jīng)濟學(xué)的核心部分，被廣泛地運用于壟斷定價、最優(yōu)稅收、契約理論、委托代理理論以及拍賣理論等諸多領(lǐng)域。許多現(xiàn)實和理論問題如規(guī)章或法規(guī)制訂、最優(yōu)稅制設(shè)計、行政管理、民主選舉、社會制度設(shè)計等都可歸結(jié)為機制設(shè)計問題。

對于正處于制度創(chuàng)新和經(jīng)濟、社會制度轉(zhuǎn)型時期的國家來說，機制設(shè)計理論同樣具有非常重要的現(xiàn)實意義。各個國家的具體情況千差萬別，當(dāng)既定經(jīng)濟環(huán)境不能用標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟學(xué)來解釋時，我們需要一個可以比較和研究各種經(jīng)濟機制優(yōu)劣程度的基本標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一框架，需要一個能研究和比較各種經(jīng)濟機制的一般性理論來考慮制度選擇問題，而機制設(shè)計理論無疑是這方面的最佳選擇。機制設(shè)計理論關(guān)于信息效率問題的研究早就為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的市場化改革提供了非常堅實的理論基礎(chǔ)。從機制設(shè)計理論抽象的一般化的論證中，我們可以得出的結(jié)論是：指令性計劃經(jīng)濟機制等非市場的經(jīng)濟機制，為實現(xiàn)資源有效配置所需要的信息一定比競爭的市場機制多，需要付出更高的機制運行成本。

機制設(shè)計理論結(jié)合我國情況

當(dāng)前，我國正在進行的社會主義市場經(jīng)濟體制改革，無異于是在機制設(shè)計方面的一次大變革。機制設(shè)計理論對于我們深入理解“好的市場經(jīng)濟”與“壞的市場經(jīng)濟”，對于我們在改革中所遇到的諸如國企改革、稅收改制、產(chǎn)權(quán)制度等許多現(xiàn)實問題都有許多值得參考和借鑒之處。

經(jīng)濟機制設(shè)計理論所提供的新方法和新觀點有助于分析和研究中國經(jīng)濟機制轉(zhuǎn)型中可能出現(xiàn)的許多問題，并可預(yù)測這些問題可能帶來的什么后果。改革中出現(xiàn)的許多問題也能通過這一理論進行解釋。依次這一理論對中國的現(xiàn)行改革（無論是經(jīng)濟體制改革還是政治體制改革）將會有較大的幫助和啟發(fā)。對各種經(jīng)濟機制的設(shè)計、比較和分析也都可以從這一理論中獲有益的啟示。

利奧·赫爾維茨

利奧·赫爾維茨1917年出生于莫斯科，1938年在波蘭的華沙大學(xué)獲法學(xué)碩士，這也是他獲得的最高學(xué)位。他現(xiàn)在是美國明尼蘇達大學(xué)經(jīng)濟學(xué)名譽教授，講授課程包括福利經(jīng)濟學(xué)、公共經(jīng)濟學(xué)、機制與制度、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)等。赫爾維茨曾于1990年因為“對現(xiàn)代分散分配機制的前沿研究”獲得美國國家科學(xué)獎，他在經(jīng)濟學(xué)理論方面進行了許多前沿性的探索，其主要研究領(lǐng)域包括經(jīng)濟組織和制度的比較分析、福利經(jīng)濟學(xué)、博弈論在社會選擇目標(biāo)上的運用以及經(jīng)濟制度的模型化。赫爾維茨是多家國際著名學(xué)術(shù)期刊的編委，是美國國家科學(xué)院、美國藝術(shù)與科學(xué)研究院成員，還是世界計量經(jīng)濟學(xué)會成員。赫爾維茨以90歲的高齡喜獲本年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，可謂是眾望所歸。近20年來，赫爾維茨就一直是諾獎的熱門候選人。在關(guān)于制度的研究領(lǐng)域里，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒發(fā)給了研究社會選擇理論的阿羅和森，給了從廣泛意義上探討制度問題的哈耶克、布坎南和諾斯，也給了為制度研究提供博弈論作為微觀工具的納什、豪爾紹尼和澤爾頓，以及研究委托－代理理論的米爾利斯和維克瑞，甚至是在他的門生麥克法登于2000年因“發(fā)展了分析離散選擇的理論和方法”獲獎之后，他還是長期無緣于此號稱經(jīng)濟學(xué)殿堂最耀眼明珠的獎項。時間如流水般的逝去，赫爾維茨歷經(jīng)多年翹首期盼終于在耄耋之年獲此殊榮，也算是應(yīng)了第二屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主保羅·薩繆爾森的一句戲言—— 要獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，你必須足夠的長壽。

埃瑞克·馬斯金

埃瑞克·馬斯金1950年出生于紐約，1972年獲哈佛大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)士，此后于1974和1976年分別獲哈佛大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)的碩士和博士學(xué)位。畢業(yè)后馬斯金進入劍橋大學(xué)工作，一年后轉(zhuǎn)入麻省理工學(xué)院（MIT）成為經(jīng)濟學(xué)助理教授，1981年成為MIT的經(jīng)濟學(xué)教授，1985年重新回到哈佛大學(xué)任經(jīng)濟學(xué)教授，此后曾在多所學(xué)校擔(dān)任客座教授或訪問學(xué)者，2000年到普林斯頓大學(xué)社會科學(xué)院高等研究院任教授。馬斯金教授曾擔(dān)任2003年世界計量經(jīng)濟學(xué)會主席，其主要研究領(lǐng)域包括博弈論、激勵理論、拍賣理論以及社會選擇與社會福利，其相關(guān)理論成果已經(jīng)在經(jīng)濟和政治科學(xué)及法律領(lǐng)域產(chǎn)生了非常深遠的影響。目前，馬斯金教授的研究興趣和課題集中在機制設(shè)計理論、重復(fù)博弈、收入不均衡問題以及投票理論等方向。

羅格·邁爾森

羅格·邁爾森1951年出生于馬薩諸塞州的波士頓，曾以最優(yōu)異的成績獲取學(xué)士學(xué)位，后于1973年和1976年分別獲哈佛大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)的碩士和博士學(xué)位，其博士論文題為“合作博弈理論”。畢業(yè)后進入西北大學(xué)（NorthwesternUniversity），擔(dān)任管理經(jīng)濟學(xué)和決策學(xué)的助理教授，1979年升為副教授，1982年成為教授后到2001年一直在該校任教。在此期間，他曾于 1978～1979年在德國比勒費爾德大學(xué)做訪問學(xué)者，并于1985～1986年和2000～2001年兩度進入芝加哥大學(xué)做訪問學(xué)者。2001年，邁爾森正式進入芝加哥大學(xué)，成為芝大的經(jīng)濟學(xué)教授。邁爾森對博弈論有極為深入的研究，著有《博弈論：矛盾沖突分析》以及《經(jīng)濟決策的概率模型》等著作，目前他還是世界計量經(jīng)濟學(xué)會以及美國藝術(shù)與科學(xué)研究院的成員。

簡單的講，經(jīng)濟機制設(shè)計理論是研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化的條件下，能否設(shè)計一套機制(規(guī)則或制度)來達到既定目標(biāo)的理論。

機制設(shè)計理論評價

2007年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎評介

瑞典皇家科學(xué)院10月15日在斯德哥爾摩宣布，將2007年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予美國明尼蘇達大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授利奧·赫爾維茨（Leonid Hurwicz）、新澤西普林斯頓高等研究院教授埃瑞克·馬斯金（Eric S. Maskin）以及芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授羅格·邁爾森（Roger B. Myerson），以表彰他們?yōu)椤皺C制設(shè)計理論（Mechanism Design Theory）奠定了基礎(chǔ)”。為此，他們將共同獲得價值1000萬瑞典克朗（約合154萬美元）的獎金。

機制設(shè)計理論獲獎理論背景

上個世紀(jì)的20～30年代，西方經(jīng)濟學(xué)界爆發(fā)了一場非常著名的大論戰(zhàn)。當(dāng)時，在這場被稱為社會主義大論戰(zhàn)的討論中，米塞斯和哈耶克等自由主義經(jīng)濟學(xué)家認為，社會主義不可能獲得維持經(jīng)濟有效運轉(zhuǎn)的信息；而蘭格和雷納等人作為論戰(zhàn)的另一方則認為，利用一種分散化的社會主義經(jīng)濟機制，通過邊際成本定價的方式能夠解決信息量要求過大的問題，并進而保證資源的有效配置。哈耶克等人對此提出了一個更加深入的問題，即在企業(yè)擁有私人信息的情況下，政府如何保證企業(yè)如實顯示其邊際成本，又怎樣才能激勵企業(yè)完成生產(chǎn)任務(wù)并且按照邊際成本來定價呢？隨著論戰(zhàn)的不斷深入，學(xué)者們思考的問題已經(jīng)不再僅僅局限于最初爭論的核心問題——分散化的社會主義經(jīng)濟機制能否最終導(dǎo)致資源有效配置，而開始轉(zhuǎn)向一個更加一般化的問題，即什么樣的經(jīng)濟機制才是好的？或者說，當(dāng)一個國家面臨著兩種或多種不同的可供選擇的經(jīng)濟制度時，應(yīng)該如何進行取舍？其判斷的依據(jù)又是什么？

正確回答這些問題之前，有必要先對西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于市場機制的經(jīng)典論述加以解讀。按照亞當(dāng)·斯密的設(shè)想，市場這只看不見的手在理想情境中能夠有效配置資源。但現(xiàn)實世界是不理想的，總存在各種各樣的約束，使得市場作用不能充分發(fā)揮，即市場總是容易失靈的。像在不完全競爭、不完全信息、外部性、公共物品、規(guī)模報酬遞增以及不可分商品等情況下，市場機制就不能自動實現(xiàn)資源的有效配置。以不完全信息為例，我們所面臨的是一個信息不完全的社會，任何人都不可能充分掌握其他人的所有私人信息。由于所有個人信息不可能完全被一個人掌握，所以人們總是希望分散化決策。然而，有關(guān)個人偏好和可用生產(chǎn)技術(shù)的信息分布在眾多參與者中，他們很可能會隱藏自己的真實信息，并利用私人信息來最大化個人利益。從社會總體的角度來看，這將導(dǎo)致資源配置效率的損失。

既然市場機制并不天然就是完美無瑕的，那么是否存在其他機制能夠替代或改進市場機制，以保證資源的有效配置呢？或者更一般地，對于給定的經(jīng)濟環(huán)境，是否存在一個或多個機制來保證既定社會目標(biāo)（通常是資源配置實現(xiàn)帕累托最優(yōu)）的達成。如果存在，那么什么樣的機制能夠用更少的信息或更低的成本就能實現(xiàn)既定目標(biāo)。通常認為，評價某種經(jīng)濟機制優(yōu)劣的基本標(biāo)準(zhǔn)有三個：資源的有效配置、信息的有效利用以及激勵相容。資源有效配置通常采用帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，有效利用信息要求機制運行需要盡可能低的信息成本，激勵相容要求個人理性和集體理性一致。這樣，問題就變成是什么樣的經(jīng)濟制度能同時滿足以上三個要求。為了滿足或無限接近這三個要求，該如何設(shè)計經(jīng)濟機制的具體運行方式呢？

借助于由赫爾維茨開創(chuàng)并由馬斯金、邁爾森進一步發(fā)展的機制設(shè)計理論，經(jīng)濟學(xué)家目前已經(jīng)較好地回答了上述具有重大理論和實踐意義的問題。按照瑞典皇家科學(xué)委員會在頒獎公告中的說法，機制設(shè)計理論“通過解釋個人激勵和私人信息，大大提高了我們在這些條件下對最優(yōu)配置機制性質(zhì)的理解。該理論使得我們能夠區(qū)分市場是否運行良好的不同情形。它幫助經(jīng)濟學(xué)家區(qū)分有效的交易機制、管制方案以及投票過程”。正是因為在這方面的突出貢獻，赫爾維茨、馬斯金和邁爾森才共同獲得了本年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎這一殊榮。他們在這方面的原創(chuàng)性成果包括赫爾維茨1960年的論文“資源配置過程中的信息效率和最優(yōu)化”和1972年的論文“論信息分散系統(tǒng)”，前者載于阿羅（Arrow）等主編、斯坦福大學(xué)出版社出版的《社會科學(xué)的數(shù)學(xué)方法》，后者載于Radner和McGuire編輯的《決策與組織》；馬斯金在1977年提交給夏季巴黎經(jīng)濟學(xué)會、后于1979年發(fā)表在《經(jīng)濟研究評論》上的論文“納什均衡與福利最優(yōu)化”；以及邁爾森于 1981年發(fā)表在《運籌學(xué)研究》上的論文“最優(yōu)拍賣設(shè)計”。

思想內(nèi)容、演變發(fā)展與應(yīng)用前景

隨著電力體制改革深入，亟需深入、系統(tǒng)地研究電力監(jiān)管的理論與方法，確保建立高效的監(jiān)管體系，降低改革成本和風(fēng)險，提高電力工業(yè)效率?！峨娏ΡO(jiān)管理論與方法》研究了機制設(shè)計理論及其在電力監(jiān)管中的應(yīng)用，對電力監(jiān)管主要環(huán)節(jié)的理論與監(jiān)管方法進行了深入、系統(tǒng)的研究?！峨娏ΡO(jiān)管理論與方法》首先研究了激勵相容的機制設(shè)計理論及其在電力監(jiān)管中的應(yīng)用。分析了激勵相容的機制設(shè)計的基礎(chǔ)，提出了新的激勵相容的設(shè)計準(zhǔn)則和判斷準(zhǔn)則，增強了激勵相容的機制設(shè)計的可操作性，實現(xiàn)公共利益和參與者利益全局最優(yōu)，簡化引導(dǎo)參與者選擇最優(yōu)策略的過程，為在電力監(jiān)管中全面應(yīng)用激勵相容奠定基礎(chǔ)。

序

前言

第1章 緒論

1．1 課題背景

1．2 招投標(biāo)的有關(guān)概念及招標(biāo)方式

1．3 國內(nèi)外招投標(biāo)研究的歷史與現(xiàn)狀

1．4 我國水利水電工程招投標(biāo)的實踐和經(jīng)驗

1．5 國內(nèi)招投標(biāo)方面存在的問題及原因

1．6 本書的主要研究內(nèi)容

第2章 招投標(biāo)基本理論和方法

2．1 效用理論

2．2 經(jīng)典博弈論

2．3 演化博弈論

2．4 機制設(shè)計理論

2．5 本章小結(jié)

第3章 招投標(biāo)的競爭規(guī)則研究

3．1 概述

3．2 經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法

3．3 綜合評估法

3．4 評標(biāo)方法對合謀的影響

3．5 綜合評估法的改進建議

3．6 應(yīng)用舉例

3．7 本章小結(jié)

第4章 招投標(biāo)約束機制研究

4．1 概述

4．2 我國招投標(biāo)的法律制度約束（外生性約束機制）

4．3 法律制度約束失效的原因分析

4．4 經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法合謀的種類

4．5 招投標(biāo)約束研究

4．6 應(yīng)用案例

4．7 本章小結(jié)

第5章 招投標(biāo)的風(fēng)險調(diào)節(jié)機制研究

5．1 概述

5．2 風(fēng)險態(tài)度對投標(biāo)報價的影響

5．3 招投標(biāo)風(fēng)險調(diào)節(jié)機制研究

5．4 應(yīng)用舉例

5．5 本章小結(jié)

第6章 水利水電工程內(nèi)生性招投標(biāo)機制研究

6．1 概述

6．2 水利水電工程招投標(biāo)機制的選擇

6．3 內(nèi)生性招投標(biāo)機制研究

6．4 內(nèi)生性招投標(biāo)機制的優(yōu)勢

6．5 內(nèi)生性招投標(biāo)機制在水利水電工程招投標(biāo)中的應(yīng)用

6．6 本章小結(jié)

第7章 評標(biāo)辦法的演化博弈模型研究

7．1 制度研究的新方法

7．2 招投標(biāo)機制變革的演化博弈分析

7．3 綜合評估法與經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的演化博弈分析

7．4 評標(biāo)方法的發(fā)展趨勢

7．5 本章小結(jié)

第8章 結(jié)論與展望

8．1 主要研究結(jié)論

8．2 展望

參考文獻2100433B

第一章 導(dǎo)言

第一節(jié) 研究背景和意義

一 研究背景

二 研究意義

第二節(jié) 相關(guān)研究進展

一 國內(nèi)外建筑節(jié)能發(fā)展歷程

二 國內(nèi)外研究綜述

第三節(jié) 研究范圍界定

第四節(jié) 研究思路和分析框架

第二章 基本概念和理論基礎(chǔ)

第一節(jié) 基本概念

一 建筑能耗

二 建筑節(jié)能

三 政策設(shè)計

第二節(jié) 理論基礎(chǔ)

一 外部性理論

二 信息不對稱理論

三 制度變遷理論

四 機制設(shè)計理論

第三章 我國建筑節(jié)能政策需求分析

第一節(jié) 制度需求的產(chǎn)生機制

一 制度需求概念界定

二 制度需求的動力機制

第二節(jié) 建筑節(jié)能政策需求的經(jīng)濟社會背景

一 中國低碳轉(zhuǎn)型背景下的建筑節(jié)能政策需求

二 城鎮(zhèn)化過程中的建筑節(jié)能政策需求

第三節(jié) 微觀經(jīng)濟主體的建筑節(jié)能政策需求

一 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的政策需求

二 消費者的政策需求

第四節(jié) 小結(jié)

第四章 我國建筑節(jié)能政策供給分析

第一節(jié) 導(dǎo)言

第二節(jié) 我國建筑節(jié)能政策體系

一 建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)

二 建筑節(jié)能法規(guī)與規(guī)章

三 建筑節(jié)能政策工具

四 建筑節(jié)能政策實施機制

五 對已有政策體系的評價

第三節(jié) 我國建筑節(jié)能政策供給效果評價

一 我國建筑節(jié)能的現(xiàn)狀

二 我國建筑節(jié)能的障礙分析

三 從政策非均衡角度理解建筑節(jié)能障礙

第四節(jié) 體制改革是長期的政策供給

一 政策缺失的根源

二 政策執(zhí)行不力的根源

第五節(jié) 小結(jié)

第五章 國外建筑節(jié)能政策供給的經(jīng)驗

第一節(jié) 美國

一 聯(lián)邦政府政策體系

二 加利福尼亞州：將節(jié)能作為一項能源供給

三 美國地方政府：各種形式的經(jīng)濟激勵

第二節(jié) 德國

一 能耗標(biāo)識制度：建筑“能源護照

二 建筑保溫經(jīng)濟激勵

第三節(jié) 日本

一 家用電器和設(shè)備相關(guān)的節(jié)能政策

二 建筑節(jié)能政策

三 日本轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗

第四節(jié) 對我國政策供給的啟示

一 政策結(jié)構(gòu)均衡，政策供給以經(jīng)濟激勵為主

二 政策對象明確，注重主體互動

三 公眾意識的培養(yǎng)

第六章 建筑節(jié)能政策設(shè)計的總體思路

第一節(jié) 建筑節(jié)能政策設(shè)計的原則

一 政策供給與需求均衡原則

二 統(tǒng)籌兼顧各主體利益的原則

三 成本收益有效原則

四 政策系統(tǒng)總體協(xié)調(diào)原則

第二節(jié) 建筑節(jié)能政策目標(biāo)與內(nèi)容設(shè)計

一 政策目標(biāo)

二 政策工具

三 政策實施機制

第三節(jié) 建筑節(jié)能政策的支持系統(tǒng)

一 能源價格改革

二 建筑節(jié)能服務(wù)業(yè)

三 建筑能效標(biāo)識制度

四 建筑能耗統(tǒng)計

第四節(jié) 小結(jié)

第七章 新建建筑節(jié)能政策設(shè)計

第一節(jié) 導(dǎo)言

第二節(jié) 新建建筑節(jié)能市場利益主體行為分析

一 中央政府

二 地方政府

三 房地產(chǎn)開發(fā)商

四 部品和材料供應(yīng)商

五 設(shè)計單位

六 施工、建設(shè)和監(jiān)理單位

七 消費者的行為選擇

第三節(jié) 各主體間利益關(guān)系對政策供給的影響

一 中央政府與地方政府：目標(biāo)責(zé)任制約束

二 政府與開發(fā)商：委托代理關(guān)系

三 開發(fā)商與消費者：成本收益分擔(dān)

四 產(chǎn)業(yè)鏈上的團隊協(xié)同

五 政策供求評價

第四節(jié) 激勵開發(fā)商的政策設(shè)計：代理理論角度

一 基本模型

二 隱藏行動和風(fēng)險分擔(dān)

三 額外信息的價值

四 對政策設(shè)計的啟示

第五節(jié) 對新建建筑節(jié)能政策設(shè)計的建議

一 政策設(shè)計思路

二 約束性政策

三 激勵性政策

四 完善建筑節(jié)能產(chǎn)業(yè)鏈

五 中長期政策選擇：住宅產(chǎn)業(yè)化

第八章 既有建筑節(jié)能改造政策設(shè)計

第一節(jié) 北方城鎮(zhèn)供熱體制改革利益主體行為分析

一 地方政府

二 供熱公司

三 用戶

四 供熱體制改革政策供給

第二節(jié) 大型公共建筑節(jié)能利益主體行為分析

一 政府

二 物業(yè)公司

三 業(yè)主

第三節(jié) 實證分析：唐山市某小區(qū)既有建筑節(jié)能改造實踐

一 項目概況

二 前期基本情況調(diào)查

三 改造方案

四 改造資金來源

五 改造效果與成本收益核算

六 對政策設(shè)計的啟示

第四節(jié) 實證分析：北京海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造中的

政府行為分析

一 海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造的驅(qū)動力

二 海淀區(qū)既有建筑節(jié)能改造的政策基礎(chǔ)

三 海淀區(qū)既有居住建筑改造重點和資金機制

四 對政策設(shè)計的啟示

第五節(jié) 對既有建筑節(jié)能改造政策設(shè)計的建議

一 既有建筑節(jié)能改造責(zé)任主體和資金籌措渠道

二 按用熱量計量收費的政策保障

三 大型公共建筑節(jié)能的五大保障體系

四 支持節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展

第九章 結(jié)論與建議

參考文獻2100433B