項(xiàng)目管理理論

國(guó)際企業(yè)去項(xiàng)目管理研究院整理（版權(quán)歸原作者）

第一章 項(xiàng)目管理概述... 3

1.1 簡(jiǎn)介... 3

1.2 什么是項(xiàng)目... 3

1.3 什么是項(xiàng)目管理... 3

第二章 項(xiàng)目管理的環(huán)境和過(guò)程... 4

2.1 項(xiàng)目管理的系統(tǒng)概念... 4

2.2 項(xiàng)目階段和項(xiàng)目生命周期... 4

2.3 理解組織... 5

2.4 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備的相關(guān)技能... 5

第三章 項(xiàng)目整體管理... 6

3.1 什么是項(xiàng)目整體管理... 6

3.2 項(xiàng)目計(jì)劃的制定... 7

3.3 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行... 8

3.4 整體變更控制... 8

3.5 需要高級(jí)管理層的支持... 9

第四章 項(xiàng)目范圍管理... 9

4.1 什么是項(xiàng)目范圍管理... 9

4.2 項(xiàng)目啟動(dòng)：戰(zhàn)略計(jì)劃與項(xiàng)目選擇... 9

4.3 范圍計(jì)劃編制和范圍說(shuō)明書... 11

4.4 范圍定義與WBS. 11

4.5 范圍審核和范圍變更控制... 12

第五章 項(xiàng)目時(shí)間管理... 12

5.1 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的重要性... 13

5.2 進(jìn)度計(jì)劃來(lái)自何處？活動(dòng)定義... 13

5.3 活動(dòng)排序... 13

5.4 活動(dòng)歷時(shí)估算... 14

5.5 制定進(jìn)度計(jì)劃... 14

5.6 控制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃變更... 15

5.7 使用軟件進(jìn)行時(shí)間管理... 15

5.8 使用項(xiàng)目管理軟件的注意事項(xiàng)... 15

第六章 項(xiàng)目成本管理... 15

6.1 項(xiàng)目成本管理的重要性... 15

6.2 成本管理基本原理... 16

6.3 資源計(jì)劃... 16

6.4 成本估算... 16

6.5 成本預(yù)算... 17

6.6 成本控制... 17

6.7 使用軟件輔助成本管理... 18

第七章 項(xiàng)目質(zhì)量管理... 18

7.1 IT項(xiàng)目的質(zhì)量... 18

7.2 什么是項(xiàng)目質(zhì)量管理... 18

7.3 現(xiàn)代質(zhì)量管理... 18

7.4 質(zhì)量計(jì)劃編制... 19

7.5 質(zhì)量保證... 19

7.6 質(zhì)量控制... 19

7.7 質(zhì)量控制的工具和技術(shù)... 19

7.8 提高IT項(xiàng)目質(zhì)量... 20

第八章 項(xiàng)目人力資源管理... 20

8.1 人力資源的重要性... 21

8.2 什么是項(xiàng)目人力資源管理... 21

8.3 人員管理的關(guān)鍵... 21

8.4 組織計(jì)劃編制... 22

8.5 項(xiàng)目人員獲取和團(tuán)隊(duì)建設(shè)中存在的問(wèn)題... 22

8.6 用軟件協(xié)助進(jìn)行人力資源管理... 22

第九章 項(xiàng)目溝通管理... 22

9.1 項(xiàng)目溝通管理的重要性... 22

9.2 溝通計(jì)劃編制... 23

9.3 信息發(fā)送... 23

9.4 績(jī)效報(bào)告... 23

9.5 管理收尾... 23

9.6 改善溝通的建議... 23

9.7 利用軟件輔助溝通... 24

第十章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理... 24

10.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性... 24

10.2 IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一般來(lái)源... 24

10.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別... 25

10.4 風(fēng)險(xiǎn)量化... 25

10.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定... 26

10.6 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制... 26

10.7 “十大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)追蹤”... 26

第十一章 項(xiàng)目采購(gòu)管理... 26

11.1 項(xiàng)目采購(gòu)管理的重要性... 26

11.2 采購(gòu)計(jì)劃編制... 27

11.3 詢價(jià)計(jì)劃編制... 27

11.4 詢價(jià)... 27

11.5 供方選擇... 27

11.6 合同管理... 27

11.7 合同收尾... 28

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 解釋什么是項(xiàng)目，并且舉出信息技術(shù)項(xiàng)目的具體例子

2. 了解項(xiàng)目管理與其他學(xué)科的關(guān)系

3. 了解項(xiàng)目管理的發(fā)展歷史

4. 認(rèn)識(shí)不斷增長(zhǎng)的對(duì)項(xiàng)目管理――特別是信息技術(shù)項(xiàng)目管理――進(jìn)行改進(jìn)的需要

5. 知道什么是項(xiàng)目管理，論述項(xiàng)目管理基本框架的關(guān)鍵因素

6. 初步了解項(xiàng)目管理資格認(rèn)證

1.1 簡(jiǎn)介

項(xiàng)目管理的好處：

1. 控制財(cái)務(wù)、資源

2. 改進(jìn)客戶關(guān)系

3. 縮短開發(fā)時(shí)間

4. 降低成本

5. 提高利潤(rùn)、生產(chǎn)率、產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性

6. 完善公司內(nèi)部協(xié)調(diào)

1.2 什么是項(xiàng)目

項(xiàng)目是為完成某一特定的產(chǎn)品或服務(wù)所作的一次性努力。其屬性定義如下：

1. 有一個(gè)獨(dú)特的目的

2. 項(xiàng)目是一次性的

3. 項(xiàng)目需要使用資源，例如人、硬件設(shè)施、軟件配置

4. 項(xiàng)目要有一個(gè)主要發(fā)起人或者客戶

5. 項(xiàng)目具有不確定性

三約束：范圍、時(shí)間、成本。

范圍

項(xiàng)目的任務(wù)是什么？發(fā)起人要通過(guò)項(xiàng)目獲得什么樣的產(chǎn)品或服務(wù)？

時(shí)間

項(xiàng)目需要多長(zhǎng)時(shí)間？進(jìn)度如何安排？

成本

項(xiàng)目需要花費(fèi)多少？

1.3 什么是項(xiàng)目管理

項(xiàng)目干系人是指參與項(xiàng)目和受項(xiàng)目活動(dòng)影響的人，包括項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目組、協(xié)助人員、顧客、使用者，甚至項(xiàng)目反對(duì)人。

知識(shí)領(lǐng)域是指項(xiàng)目經(jīng)理必須具備的一些重要的知識(shí)。項(xiàng)目管理中五大核心知識(shí)領(lǐng)域是：范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量和資源。

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 系統(tǒng)了解項(xiàng)目管理周期如何在信息技術(shù)項(xiàng)目中得以應(yīng)用

2. 解釋項(xiàng)目生命周期的4個(gè)一般階段

3. 區(qū)別項(xiàng)目開發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)的不同之處

4. 運(yùn)用4種組織形式分析一個(gè)正規(guī)的組織

5. 解釋功能性、矩陣型和項(xiàng)目型組織結(jié)構(gòu)的不同點(diǎn)

6. 列舉一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該具備的技能和素質(zhì)

7. 描述項(xiàng)目管理的5個(gè)主要過(guò)程組，一般情況下各個(gè)過(guò)程組的活動(dòng)水平及相互關(guān)系

8. 對(duì)項(xiàng)目過(guò)程組與項(xiàng)目管理知識(shí)的關(guān)系有一個(gè)初步認(rèn)識(shí)

2.1 項(xiàng)目管理的系統(tǒng)概念

以整體的視角看待項(xiàng)目和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的組織環(huán)境就是所謂的系統(tǒng)思維。

系統(tǒng)方法是解決復(fù)雜問(wèn)題的一種整體分析方法，包括系統(tǒng)觀念、系統(tǒng)分析和系統(tǒng)管理。

系統(tǒng)觀念是支一整套系統(tǒng)的思考事物的思維模式。

系統(tǒng)分析是一種問(wèn)題的解決方法。這種通過(guò)確定問(wèn)題的研究范圍，將其分解為各個(gè)組成要素，然后識(shí)別和評(píng)價(jià)各要素存在的問(wèn)題、機(jī)會(huì)、約束和需要。分析人員要找到一個(gè)最優(yōu)的或者是滿意的解決方案或行動(dòng)計(jì)劃，并將其放在系統(tǒng)中考察其可行性。

系統(tǒng)管理是在一個(gè)系統(tǒng)中進(jìn)行變革是解決諸如業(yè)務(wù)、技術(shù)和組織等事宜。

2.2 項(xiàng)目階段和項(xiàng)目生命周期

項(xiàng)目生命周期是指將項(xiàng)目分為幾個(gè)階段加以運(yùn)作，具有一定的不確定性。

項(xiàng)目生命周期的幾個(gè)基本階段包括概念、開發(fā)、實(shí)施和收尾。項(xiàng)目可行性階段是指概念和開發(fā)；項(xiàng)目獲取階段是指實(shí)施和收尾。

項(xiàng)目工作通常是通過(guò)一個(gè)工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）來(lái)確定的。WBS是一個(gè)面向成果的文本資料，總體范圍。

區(qū)分項(xiàng)目生命周期和產(chǎn)品生命周期是非常重要的。項(xiàng)目生命周期可以用到所有類型的項(xiàng)目，不管項(xiàng)目生產(chǎn)什么產(chǎn)品。而產(chǎn)品生命周期根據(jù)產(chǎn)品

屬性的不同卻會(huì)有很大的不同。

每個(gè)項(xiàng)目在繼續(xù)進(jìn)入下一個(gè)階段之前都必須順利通過(guò)前面的每一個(gè)項(xiàng)目階段。有必要在每個(gè)項(xiàng)目階段結(jié)束后進(jìn)行管理評(píng)審，以對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成功的可能性以及項(xiàng)目與商業(yè)目標(biāo)的兼容性作出評(píng)價(jià)。這些管理評(píng)審被稱為階段出口或者終止點(diǎn)。

2.3 理解組織

可以將組織看作有四個(gè)不同的框架：結(jié)構(gòu)、人力資源、政治、標(biāo)識(shí)。

1. 結(jié)構(gòu)框架用來(lái)解決組織如何結(jié)構(gòu)化的問(wèn)題（組織結(jié)構(gòu)圖），并集中于不同部門的角色和義務(wù)，以滿足最高管理層設(shè)定的目標(biāo)和政策。重點(diǎn)在與協(xié)調(diào)和控制。

2. 人力資源框架重點(diǎn)在與協(xié)調(diào)組織需要和個(gè)人需要之間的平衡和協(xié)調(diào)。

3. 政治框架描述組織團(tuán)體和個(gè)人的政治。其政治表現(xiàn)在團(tuán)體和個(gè)人為爭(zhēng)奪權(quán)力和領(lǐng)導(dǎo)地位的競(jìng)爭(zhēng)。

4. 表示框架主要指符號(hào)和意義。在組織中的任何事情，不在表面發(fā)生了什么，重點(diǎn)在于其所含有的意義。

組織結(jié)構(gòu)

分為三種類型：職能型、項(xiàng)目型、矩陣型。

1. 職能型：為層次結(jié)構(gòu)。職能經(jīng)理或負(fù)責(zé)專業(yè)部門的副總對(duì)CEO負(fù)責(zé)。

2. 項(xiàng)目型：為層次結(jié)構(gòu)，但在這個(gè)結(jié)構(gòu)下，不是職能經(jīng)理或負(fù)責(zé)專業(yè)部門的副總對(duì)CEO負(fù)責(zé)，而是項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)CEO負(fù)責(zé)。他們手下的人員具有完成特定項(xiàng)目所需的專業(yè)技能。

3. 矩陣型：介于職能型和項(xiàng)目型之間。公司員工既要向職能經(jīng)理匯報(bào)，又要向一個(gè)或一個(gè)以上的項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)。矩陣型又表現(xiàn)為弱矩陣型、強(qiáng)矩陣型和均衡型。

項(xiàng)目特點(diǎn) 組織類型

職能型 矩陣型 項(xiàng)目型（弱矩陣型 均衡型 強(qiáng)矩陣型）

項(xiàng)目經(jīng)理的權(quán)力 很小或沒有 有限 ?。械?中等－大 權(quán)力很大或近乎全權(quán)

組織中權(quán)值參與項(xiàng)目工作的職員比例 沒有 0-25% 15－60% 50－95% 85-100%

項(xiàng)目經(jīng)理的職位 兼職 兼職 兼職 全職 全職

項(xiàng)目經(jīng)理的一般頭銜 項(xiàng)目協(xié)調(diào)人/項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人 項(xiàng)目協(xié)調(diào)人/項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人 項(xiàng)目經(jīng)理/項(xiàng)目官員 項(xiàng)目經(jīng)理/大型項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理/大型項(xiàng)目經(jīng)理

項(xiàng)目管理/行政人員 兼職 兼職 兼職 全職 全職

2.4 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備的相關(guān)技能

信息技術(shù)項(xiàng)目成功最重要的三個(gè)方面是用戶參與程度、高級(jí)管理層的支持和明確的需求說(shuō)明。要在這三個(gè)方面有所表現(xiàn)，就需要具備扎實(shí)的管

理技能、極強(qiáng)的溝通能力和領(lǐng)導(dǎo)能力以及政治技巧。

項(xiàng)目管理的15項(xiàng)職能工作：

1. 確定項(xiàng)目的范圍；

2. 識(shí)別項(xiàng)目干系人、決策人和逐級(jí)程序；

3. 制定詳細(xì)的任務(wù)清單

4. 估計(jì)時(shí)間要求；

5. 制定初步的項(xiàng)目管理流程圖；

6. 確定所需的資源和預(yù)算；

7. 評(píng)估項(xiàng)目要求

8. 識(shí)別和估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；

9. 制定應(yīng)急計(jì)劃；

10. 明確相互關(guān)系；

11. 確認(rèn)并跟蹤項(xiàng)目的關(guān)鍵里程碑；

12. 參與項(xiàng)目階段的評(píng)估；

13. 保障所需的資源；

14. 管理變更控制過(guò)程；

15. 匯報(bào)項(xiàng)目狀態(tài)；

2.5 項(xiàng)目管理過(guò)程組

項(xiàng)目管理過(guò)程組是從啟動(dòng)到計(jì)劃、執(zhí)行、控制和收尾的一系列活動(dòng)。

計(jì)劃過(guò)程包括制定與保持一個(gè)可行的計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所要滿足的商業(yè)需求。其主要包括完成工作分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算。

執(zhí)行過(guò)程包括協(xié)調(diào)人員和其他資源，以便實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃并生產(chǎn)除項(xiàng)目或項(xiàng)目階段的產(chǎn)品或可交付成果。其成果是可交付的工作成果。

控制過(guò)程是確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行評(píng)測(cè)、監(jiān)控其與計(jì)劃的偏離程度，并采取糾正措施使項(xiàng)目進(jìn)展符合計(jì)劃需要。

收尾過(guò)程指進(jìn)行正式的項(xiàng)目或項(xiàng)目階段驗(yàn)收工作。

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 為高層管理對(duì)項(xiàng)目管理的參與對(duì)項(xiàng)目的成功至關(guān)重要

2. 理解項(xiàng)目整體管理的重要性

1. 由于項(xiàng)目整體管理與其他項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域及項(xiàng)目生命周期有關(guān)，所以需要為項(xiàng)目整體管理描繪一個(gè)總體框架

2. 描述項(xiàng)目計(jì)劃的制定和描述一個(gè)好的項(xiàng)目計(jì)劃的主要內(nèi)容

3. 解釋項(xiàng)目的執(zhí)行和取得工作結(jié)構(gòu)的幾個(gè)重要方面

4. 描述整體變更控制過(guò)程和項(xiàng)目計(jì)劃更新、糾正措施和應(yīng)吸取的教訓(xùn)

5. 揭示為高層管理對(duì)項(xiàng)目管理的參與對(duì)項(xiàng)目的成功至關(guān)重要

3.1 什么是項(xiàng)目整體管理

項(xiàng)目整體管理包括在項(xiàng)目生命周期中協(xié)調(diào)所有其他項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域所涉及的過(guò)程。包括以下幾個(gè)重要過(guò)程：

項(xiàng)目計(jì)劃制定，它包括收集其他計(jì)劃編制過(guò)程的結(jié)構(gòu)，將它們整合為一個(gè)協(xié)調(diào)一致的文件――項(xiàng)目計(jì)劃；

項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行，它包括通過(guò)執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃所包含的有關(guān)活動(dòng)，實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃；

整體變更控制，它包括調(diào)整整個(gè)項(xiàng)目的變更；

3.2 項(xiàng)目計(jì)劃的制定

項(xiàng)目計(jì)劃概念：是一個(gè)用來(lái)協(xié)調(diào)所有其他計(jì)劃，以指導(dǎo)項(xiàng)目執(zhí)行和控制的文件。

項(xiàng)目計(jì)劃要記錄計(jì)劃的假設(shè)以及方案選擇，要便于各干系人間的溝通，同時(shí)還要確定關(guān)鍵的管理審查的內(nèi)容、范圍和時(shí)間，并為進(jìn)度評(píng)測(cè)和項(xiàng)目控制提供一個(gè)基準(zhǔn)線。

項(xiàng)目經(jīng)理要與項(xiàng)目組成員及其他項(xiàng)目干系人一道制定項(xiàng)目計(jì)劃，這樣有利于項(xiàng)目經(jīng)理較好的理解項(xiàng)目的整體以及指導(dǎo)計(jì)劃的實(shí)施工作。

一個(gè)項(xiàng)目必定包括項(xiàng)目的整體介紹，項(xiàng)目的組織描述，項(xiàng)目所需的管理程序和技術(shù)程序，以及所需完成的任務(wù)，時(shí)間進(jìn)度和預(yù)算等。

項(xiàng)目整體介紹或概述至少包括以下一些內(nèi)容：

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目以及項(xiàng)目所需滿足需求的簡(jiǎn)單描述

發(fā)起人的名稱

項(xiàng)目經(jīng)理與主要項(xiàng)目組成員姓名

項(xiàng)目可交付成果

重要資料清單

列舉有關(guān)定義和縮寫詞的說(shuō)明

對(duì)項(xiàng)目組織情況的描述包括以下一些內(nèi)容：

組織結(jié)構(gòu)圖

項(xiàng)目責(zé)任

其他與組織或過(guò)程相關(guān)的信息

用來(lái)描述項(xiàng)目的管理和方法的部分，內(nèi)容包括：

管理目標(biāo)

項(xiàng)目控制

風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目人員

技術(shù)過(guò)程

整體項(xiàng)目計(jì)劃中用來(lái)描述項(xiàng)目任務(wù)的那部分應(yīng)當(dāng)參考范圍管理計(jì)劃中的內(nèi)容，并概括敘述以下內(nèi)容：

主要工作包

主要可交付成果

與工作有關(guān)的其他信息

項(xiàng)目進(jìn)度信息部分應(yīng)包括內(nèi)容：

進(jìn)度概要

進(jìn)度細(xì)要

與進(jìn)度有關(guān)的其他信息

整體項(xiàng)目的預(yù)算部分應(yīng)包括以下部分：

預(yù)算概要

預(yù)算細(xì)要

與項(xiàng)目預(yù)算有關(guān)的信息

3.3 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行

項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行是指管理和運(yùn)行項(xiàng)目計(jì)劃中所規(guī)定的工作。

改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃制定和實(shí)施之間協(xié)調(diào)工作的常用方法：誰(shuí)負(fù)責(zé)做這件事，就該誰(shuí)來(lái)做這個(gè)計(jì)劃。

項(xiàng)目經(jīng)理必須能夠親自表率，體現(xiàn)制定一個(gè)好的項(xiàng)目計(jì)劃并在執(zhí)行階段很好的遵循計(jì)劃的重要性。項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)常為他們自己要做的事情制定計(jì)劃。如果項(xiàng)目管理能夠貫徹他們自己的計(jì)劃，那下面的項(xiàng)目組成員也會(huì)照著做。

好的計(jì)劃執(zhí)行需要項(xiàng)目經(jīng)理多種能力。一般管理技能例如領(lǐng)導(dǎo)、溝通、政治技巧等都是必需的。產(chǎn)品技能和知識(shí)對(duì)項(xiàng)目的成功與否也是非常關(guān)鍵的。

項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施還需要一些專門的工具和方法，其中有的是項(xiàng)目管理特有的，主要包括：

工作授權(quán)系統(tǒng)。就是一個(gè)用來(lái)確保合格的人員在正確的時(shí)間、以合適的順序進(jìn)行工作的方法。它可以是一個(gè)人為地過(guò)程，例如文件授權(quán)、口頭授權(quán)等方式。

狀態(tài)檢查會(huì)議。用來(lái)交流項(xiàng)目信息的定期會(huì)議。這也是一個(gè)激勵(lì)的好辦法。

項(xiàng)目管理軟件。

無(wú)論這些工具和方法在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中起到了多大的作用，最關(guān)鍵的還是項(xiàng)目經(jīng)理的積極領(lǐng)導(dǎo)。

3.4 整體變更控制

變更的整體控制是指在項(xiàng)目生命周期的整個(gè)過(guò)程中對(duì)變更的識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理等工作。整體變更控制的3個(gè)主要目標(biāo)：

1. 影響促使變革形成的因素以確保變革對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是有利的。

2. 確定變更的發(fā)生：要確定變更的發(fā)生，項(xiàng)目經(jīng)理必須知道項(xiàng)目幾個(gè)關(guān)鍵方面在各個(gè)階段的狀態(tài)。另外，項(xiàng)目經(jīng)理還必須及時(shí)和高層及主要項(xiàng)目干系人取得溝通。

3. 在實(shí)際的變更發(fā)生或正在發(fā)生的事后對(duì)變更加以管理：管理變更是項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目人員的一個(gè)重要工作。

整體變更控制的幾個(gè)重要輸入包括項(xiàng)目計(jì)劃、執(zhí)行績(jī)效報(bào)告和變更請(qǐng)求。幾個(gè)重要的輸出包括更新的項(xiàng)目計(jì)劃、糾正行動(dòng)和教訓(xùn)記錄文檔。

變更控制系統(tǒng)

包括變更控制委員會(huì)（CCB）、配置管理和變更信息的溝通過(guò)程。

CCB是一個(gè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更審批的團(tuán)體。其主要職能是為變更請(qǐng)求提供指導(dǎo)、為變更請(qǐng)求提供評(píng)價(jià)，并管理經(jīng)批準(zhǔn)的變更的實(shí)施過(guò)程。

配置管理用于確保項(xiàng)目產(chǎn)品描述的正確性和完整性。其主要是進(jìn)行技術(shù)上的管理，對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)特征和功能以及輔助文檔進(jìn)行確認(rèn)和控制。

溝通是重中之重。

3.5 需要高級(jí)管理層的支持

有助于項(xiàng)目成功的因素：1用戶參與；2主管支持；3明確的需求闡述；4好的項(xiàng)目計(jì)劃。

為什么需要高層的支持？原因包括：

項(xiàng)目經(jīng)理需要獲取足夠的資源；

項(xiàng)目經(jīng)理需要及時(shí)獲取對(duì)項(xiàng)目特殊要求的審批；

項(xiàng)目經(jīng)理必須與來(lái)自組織其他部門人員的合作；

項(xiàng)目經(jīng)理需要在領(lǐng)導(dǎo)事務(wù)上得到幫助和指導(dǎo)；

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 理解好的項(xiàng)目范圍管理的重要性；

2. 知道為什么多數(shù)公司要投資IT項(xiàng)目；

3. 描述戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程及其與IT項(xiàng)目選擇的關(guān)系；

4. 使用不同的項(xiàng)目選擇方法，如加權(quán)評(píng)分模型和凈現(xiàn)值分析；

5. 解釋項(xiàng)目章程、范圍說(shuō)明書與工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）的作用；

6. 建立WBS；

7. 描述IT項(xiàng)目中范圍核實(shí)與變更控制的工具和方法；

4.1 什么是項(xiàng)目范圍管理

范圍是指產(chǎn)生項(xiàng)目產(chǎn)品所包括的所有工作及產(chǎn)生這些產(chǎn)品所用的過(guò)程。

項(xiàng)目范圍管理是指對(duì)項(xiàng)目包括什么與不包括什么的定義與控制過(guò)程。主要過(guò)程：

1. 啟動(dòng)，是指組織 一個(gè)項(xiàng)目或繼續(xù)到項(xiàng)目的下一個(gè)階段；

2. 范圍計(jì)劃，是指進(jìn)一步形成各種文檔，為將來(lái)項(xiàng)目決策提供基礎(chǔ)；

3. 范圍定義，是指將項(xiàng)目主要的可交付成果細(xì)分為較小的、更易管理的部分；

4. 范圍核實(shí)，是指對(duì)項(xiàng)目范圍的正式認(rèn)定；

5. 范圍變更控制，是指對(duì)有關(guān)項(xiàng)目范圍的變更控制；

4.2 項(xiàng)目啟動(dòng)：戰(zhàn)略計(jì)劃與項(xiàng)目選擇

戰(zhàn)略計(jì)劃是指通過(guò)對(duì)組織優(yōu)劣勢(shì)的分析，研究組織環(huán)境中的威脅和機(jī)會(huì)，預(yù)測(cè)未來(lái)趨勢(shì)，展望新產(chǎn)品與服務(wù)需求，從而確定長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)規(guī)劃。

為什么要公司投資IT項(xiàng)目？

1. 支持明確的商業(yè)目標(biāo)；

2. 較好的內(nèi)部收益率（IRR）；

3. 支持潛在的商業(yè)目標(biāo)；

4. 較好的凈現(xiàn)值（NPV）；

5. 合理的回收期；

6. 作為抗衡競(jìng)爭(zhēng)對(duì)受類似系統(tǒng)的手段；

7. 支持管理決策；

8. 滿足預(yù)算約束條件；

9. 存在很大的收益可能性；

10. 較好的投資回報(bào)率；

11. 項(xiàng)目成功實(shí)施完工的可能性很大；滿足技術(shù)和系統(tǒng)的要求；

12. 支持法律和政府的要求；

13. 較好的利潤(rùn)指標(biāo)；

14. 引入新技術(shù)；

項(xiàng)目選擇方法

常見的四種方法：

注重整個(gè)組織的需要；

將IT項(xiàng)目進(jìn)行分類；

進(jìn)行凈現(xiàn)值法等財(cái)務(wù)分析；

運(yùn)用一個(gè)加權(quán)評(píng)分模型

注重整個(gè)組織的需要

較多符合組織需求的項(xiàng)目成功的可能性比較大。在選擇中需要考慮三個(gè)方面的問(wèn)題：需求、資金和意愿。

將IT項(xiàng)目進(jìn)行分類

以各種分類方法為基礎(chǔ)。其中一種方法是評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否可以應(yīng)對(duì)某個(gè)問(wèn)題，或是抓住某次機(jī)會(huì)，以或迎合某個(gè)指示要求。還有基與時(shí)間的考慮，可能是完成項(xiàng)目的所需時(shí)間，也可能是完工的截至日期。還有就是根據(jù)項(xiàng)目整體的綜合排序，將項(xiàng)目分為高、中、低等優(yōu)先級(jí)，首先進(jìn)行高級(jí)的項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、投資收益率（ROI）與投資回收率分析。

三種財(cái)務(wù)價(jià)值評(píng)價(jià)方法：凈現(xiàn)值、投資收益率，投資回收率分析。

1. 凈現(xiàn)值分析

是指把所有與其的未來(lái)現(xiàn)金流入與流出都折算成現(xiàn)值，以計(jì)算一個(gè)項(xiàng)目與其的凈貨幣收益與損失。

步驟：

確定項(xiàng)目的現(xiàn)金流入與流出

選定折現(xiàn)率（指最低的投資回報(bào)率）

計(jì)算凈現(xiàn)值（npv(折現(xiàn)率，現(xiàn)金流列)）

NPV=

t是現(xiàn)金流的持續(xù)時(shí)間，A表示每年的現(xiàn)金流量，r是折現(xiàn)率

投資收益率分析

ROI=（總的折現(xiàn)收益－總的折現(xiàn)成本）/折現(xiàn)成本

投資回收率

投資回收期就是凈現(xiàn)金流入補(bǔ)償凈投資所使用的時(shí)間。也即，投資回收期分析就是要確定得經(jīng)過(guò)多長(zhǎng)時(shí)間累計(jì)收益就可以超過(guò)累計(jì)成本以及后續(xù)成本。

加權(quán)評(píng)分模型

是一種基于多種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目選擇的系統(tǒng)方法。其第一步是要識(shí)別對(duì)項(xiàng)目選擇過(guò)程很重要的標(biāo)準(zhǔn)。下面就是對(duì)各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)賦以權(quán)重。其標(biāo)準(zhǔn)如下：

符合主要的商業(yè)目標(biāo)

有極具實(shí)力的內(nèi)部項(xiàng)目發(fā)起人

有較強(qiáng)的客戶支持

運(yùn)用符合實(shí)際的技術(shù)水平

可以在1年或更少的時(shí)間得以實(shí)施

有正的凈現(xiàn)值

能在較低的風(fēng)險(xiǎn)下實(shí)施范圍、時(shí)間和成本等目標(biāo)

項(xiàng)目章程

在決定了做什么之后，需要讓組織中的所有部門知道這些項(xiàng)目。常用項(xiàng)目章程，它是用來(lái)正式確認(rèn)項(xiàng)目存在并指明項(xiàng)目目標(biāo)和管理人員的一種文件。啟動(dòng)過(guò)程的主要產(chǎn)出就是項(xiàng)目。

項(xiàng)目章程包括：項(xiàng)目名稱和授權(quán)日期；項(xiàng)目經(jīng)理姓名和聯(lián)絡(luò)信息；范圍說(shuō)明書；管理方法；角色與職責(zé)矩陣圖；簽名；描述。

4.3 范圍計(jì)劃編制和范圍說(shuō)明書

項(xiàng)目范圍計(jì)劃是指形成正式文件，為將來(lái)的項(xiàng)目決策建立基礎(chǔ)，包括怎樣判斷項(xiàng)目和項(xiàng)目階段已經(jīng)成功完成的基本標(biāo)準(zhǔn)。

范圍說(shuō)明書：

用來(lái)對(duì)項(xiàng)目范圍達(dá)成共同的理解，并確定這樣的理解。應(yīng)該包括項(xiàng)目論證、項(xiàng)目產(chǎn)品簡(jiǎn)述、所有項(xiàng)目可交付成果的綜述、對(duì)決定項(xiàng)目成功的因素說(shuō)明。

4.4 范圍定義與WBS

完成范圍計(jì)劃后，就是進(jìn)一步明確項(xiàng)目工作任務(wù)，將之分解為易于操作和管理的單位。將工作分解易于管理的小塊就是范圍定義。范圍定義過(guò)程的產(chǎn)出就是WBS

WBS

WBS是以結(jié)果為導(dǎo)向的一種分析方法，用于分析項(xiàng)目所涉及工作，所有這些工作構(gòu)成了項(xiàng)目的整個(gè)范圍。它是計(jì)劃和管理項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、變更的基礎(chǔ)性文件。

在設(shè)計(jì)WBS時(shí)，可以根據(jù)產(chǎn)品、項(xiàng)目階段為依據(jù)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

要設(shè)計(jì)一個(gè)好的WBS是非常困難的，這要求項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目和項(xiàng)目范圍有詳細(xì)的了解。，并能結(jié)合項(xiàng)目干系人的需求和知識(shí)背景。因此，讓所有項(xiàng)目成員參與WBS的創(chuàng)建和審查是很必要的。

制定WBS的方法

1. 使用指導(dǎo)方針

如果存在WBS的指導(dǎo)方針就按照指導(dǎo)方針去設(shè)計(jì)。這個(gè)指導(dǎo)方針給出了一個(gè)樣本的WBS分析，在項(xiàng)目計(jì)劃建議書中就要按照這個(gè)WBS樣本的模式來(lái)描述。這樣便于客戶對(duì)建議書進(jìn)行審定。

2. 類比法

是指你可以用一個(gè)類似產(chǎn)品的WBS作為起點(diǎn)。這個(gè)起點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)的積累。

3. 由上至下與由下至上法

由上至下是一種常規(guī)方法。就是從項(xiàng)目最大的單位開始，逐步將它們分解成下一級(jí)的多個(gè)子項(xiàng)。這個(gè)過(guò)程就是要不斷增加級(jí)數(shù)，細(xì)化工作任務(wù)。

由下至上則要讓項(xiàng)目組人員一開始就盡可能確定項(xiàng)目有關(guān)的具體任務(wù)，然后將各個(gè)任務(wù)進(jìn)行整合，并歸總到一個(gè)整體活動(dòng)或WBS的上一級(jí)內(nèi)容中。這種方法效果好，但是費(fèi)時(shí)。

最好的辦法是綜合以上方法制定WBS。

遵循的原則：

1. 一個(gè)單位工作任務(wù)只能在WBS中出現(xiàn)在一個(gè)地方；

2. 一個(gè)WBS項(xiàng)的工作內(nèi)容是其下一級(jí)的工作之和；

3. WBS中的每一項(xiàng)工作都之由一個(gè)人負(fù)責(zé)，即使這項(xiàng)工作要多人來(lái)做；

4. WBS必須與工作任務(wù)的實(shí)際執(zhí)行過(guò)程一致。WBS首先服務(wù)于項(xiàng)目組，可行的話，在考慮其他目的；

5. 項(xiàng)目組成員必須參與WBS的制定，以確保一致性和全員參與；

6. 每一個(gè)WBS項(xiàng)必須歸檔，以確保準(zhǔn)確理解該項(xiàng)包括和不包括的工作范圍；

7. 在正常的根據(jù)范圍說(shuō)明書對(duì)項(xiàng)目工作內(nèi)容進(jìn)行控制的同時(shí)，還必須讓W(xué)BS具有一定的靈活性以適應(yīng)無(wú)法避免的變更需要；

4.5 范圍審核和范圍變更控制

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 理解好的項(xiàng)目時(shí)間管理的重要性

2. 解釋制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的過(guò)程

3. 介紹各種工具和技術(shù)如何幫助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行活動(dòng)定義、活動(dòng)排序、活動(dòng)歷時(shí)估算、進(jìn)度計(jì)劃編制以及進(jìn)度控制

4. 用甘特圖進(jìn)行進(jìn)度計(jì)劃編制和跟蹤進(jìn)度

5. 建立項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖并理解其在確定整體項(xiàng)目完成日期上的重要性

6. 理解并應(yīng)用關(guān)鍵路徑分析

7. 介紹集中算端項(xiàng)目進(jìn)度的技術(shù)

8. 討論項(xiàng)目進(jìn)度管理與控制中涉及的現(xiàn)實(shí)檢查和人的問(wèn)題

9. 介紹軟件如何幫助進(jìn)行項(xiàng)目時(shí)間管理

5.1 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的重要性

進(jìn)度問(wèn)題在項(xiàng)目生命周期內(nèi)引起最多的沖突。

項(xiàng)目時(shí)間管理中設(shè)計(jì)的主要過(guò)程包括：

1. 活動(dòng)定義，從WBS中可以找到；（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃基礎(chǔ)之一）

2. 活動(dòng)排序，涉及確定項(xiàng)目活動(dòng)之間的關(guān)系，并形成相應(yīng)的文檔；（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃基礎(chǔ)之二）

3. 活動(dòng)歷時(shí)估算，涉及估計(jì)完成具體活動(dòng)所需要的工作時(shí)段數(shù)；（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃基礎(chǔ)之三）

4. 制定進(jìn)度計(jì)劃；

5. 進(jìn)度計(jì)劃控制；

5.2 進(jìn)度計(jì)劃來(lái)自何處？活動(dòng)定義

進(jìn)度計(jì)劃來(lái)自一些啟動(dòng)項(xiàng)目的基本文件。項(xiàng)目章程是更詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃的起點(diǎn)。根據(jù)項(xiàng)目章程中的內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)理及其團(tuán)隊(duì)可以使用范圍說(shuō)明書、WBS和預(yù)算信息開始制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃并估計(jì)完成日期。

活動(dòng)定義通常導(dǎo)致項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制定更加詳細(xì)的WBS和輔助解釋。該過(guò)程的目標(biāo)是，確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)它們作為項(xiàng)目范圍的一部分必須完成的所有工作有一個(gè)完整的理解。隨著項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員對(duì)各種活動(dòng)、WBS的分解細(xì)化。

5.3 活動(dòng)排序

活動(dòng)排序設(shè)計(jì)審查詳細(xì)WBS中的活動(dòng)、詳細(xì)的產(chǎn)品說(shuō)明書、假設(shè)和約束條件，以確定活動(dòng)之間的相互關(guān)系。它也涉及評(píng)價(jià)活動(dòng)之間依賴關(guān)系的原因、及各種依賴關(guān)系。

依賴關(guān)系反映了項(xiàng)目活動(dòng)或任務(wù)的順序。分為：

強(qiáng)制依賴關(guān)系：項(xiàng)目工作固有的特性，也稱硬邏輯關(guān)系。例如：必須編完代碼，才能檢驗(yàn)。

自由依賴關(guān)系：由團(tuán)隊(duì)自己定義。也稱軟邏輯關(guān)系。例如：團(tuán)隊(duì)可能遵守好的一些做法，只有當(dāng)用戶對(duì)所有分析工作發(fā)出指令，才開始詳細(xì)設(shè)計(jì)。

外部依賴關(guān)系，涉及項(xiàng)目與非項(xiàng)目活動(dòng)之間的關(guān)系。例如：新OS的安裝，依賴外部供應(yīng)商對(duì)硬件的交貨。

在定義了活動(dòng)順序后，可以使用進(jìn)度計(jì)劃工具：網(wǎng)絡(luò)圖和關(guān)鍵路徑分析。

項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖

箭線圖法（ADM）、雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖法（AOA）。活動(dòng)之間存在四種依賴關(guān)系：

完成－開始；從活動(dòng)必須在到活動(dòng)開始之前完成

開始－開始；從活動(dòng)必須在到活動(dòng)開始的時(shí)候、或者在到活動(dòng)開始之前開始。

完成－完成；從活動(dòng)必須在到活動(dòng)完成之前完成。

開始－完成；從活動(dòng)必須在到活動(dòng)完成之前開始。

5.4 活動(dòng)歷時(shí)估算

歷時(shí)包括一項(xiàng)活動(dòng)所消耗的實(shí)際工作時(shí)間加上間歇時(shí)間。

歷時(shí)估算輸入包括：活動(dòng)列表和排序、考察與評(píng)估有關(guān)的約束條件和假設(shè)、歷史信息資料。其中最重要的是資源的可獲得性，尤其是人力資源。

輸出包括：各項(xiàng)活動(dòng)的歷史估算值、說(shuō)明估算基礎(chǔ)的文件、更新的工作分解結(jié)構(gòu)。

5.5 制定進(jìn)度計(jì)劃

甘特圖是顯示項(xiàng)目信息的最常工具；PERT分析是評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的手段；關(guān)鍵路徑分析是制定和控制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的工具。

甘特圖

通過(guò)日歷形式列出項(xiàng)目活動(dòng)及其相應(yīng)的開始和結(jié)束日期，為反映項(xiàng)目進(jìn)度信息提供了一種標(biāo)準(zhǔn)格式。其缺點(diǎn)是通常不反映依賴關(guān)系，當(dāng)然在Project中可以建立依賴并反映在甘特圖上。

關(guān)鍵路徑法（CPM）

項(xiàng)目的關(guān)鍵路徑是指一系列決定項(xiàng)目最早完成時(shí)間的活動(dòng)。它是項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖最長(zhǎng)的路徑，并且有最少的浮動(dòng)時(shí)間或時(shí)差。它是一種用來(lái)預(yù)測(cè)總體項(xiàng)目歷時(shí)的項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)分析工具。

關(guān)鍵路徑反映了項(xiàng)目完成的最短時(shí)間。盡管關(guān)鍵路徑是最長(zhǎng)的路徑，但是它代表了為完成項(xiàng)目所花費(fèi)的最短時(shí)間。在繪制完成了網(wǎng)絡(luò)圖之后，計(jì)算包括圖每條路徑所有活動(dòng)的歷時(shí)分別相加。最長(zhǎng)的就是關(guān)鍵路徑。

關(guān)鍵路徑不是項(xiàng)目中最重要活動(dòng)的集合。事實(shí)上，關(guān)鍵路徑只與項(xiàng)目的時(shí)間維度有關(guān)。

關(guān)鍵路徑不是項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖從頭至尾最短的路徑。

一個(gè)項(xiàng)目可能有多條關(guān)鍵路徑，這時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理要注意多條關(guān)鍵路徑的活動(dòng)執(zhí)行情況。并且關(guān)鍵路徑也可能發(fā)生變化。

計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）

當(dāng)具體活動(dòng)歷時(shí)估算存在很大的不確定性時(shí)、用來(lái)估計(jì)項(xiàng)目歷時(shí)的網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。

PERT采用概率時(shí)間估算――根據(jù)樂(lè)觀的、最可能的、悲觀的活動(dòng)歷時(shí)估計(jì)進(jìn)行項(xiàng)目歷時(shí)估計(jì)的方法――代替了具體的、離散的歷時(shí)估算。

5.6 控制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃變更

5.7 使用軟件進(jìn)行時(shí)間管理

5.8 使用項(xiàng)目管理軟件的注意事項(xiàng)

概念的重要

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 理解良好項(xiàng)目成本管理的重要性

2. 解釋基本的項(xiàng)目成本管理的原理、概念和術(shù)語(yǔ)

3. 描述資源計(jì)劃、成本估算、成本預(yù)算和成本控制過(guò)程

4. 解釋成本估算的不同類型

5. 理解IT項(xiàng)目的成本估算所包含的內(nèi)容

6. 進(jìn)行掙值分析的計(jì)算

7. 理解應(yīng)用掙值分析的好處

8. 描述軟件如何輔助項(xiàng)目成本管理

6.1 項(xiàng)目成本管理的重要性

項(xiàng)目成本管理的定義：包括確保在批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)完成項(xiàng)目所需的各個(gè)過(guò)程。項(xiàng)目經(jīng)理必須確信他們的項(xiàng)目有恰當(dāng)?shù)亩x、精確的時(shí)間和成本估算、以及他們參與同意的、切合實(shí)際的預(yù)算。

項(xiàng)目成本管理過(guò)程包括：

資源計(jì)劃；包括決定為實(shí)施項(xiàng)目活動(dòng)需要使用什么資源以及資源的用量，其輸出是一個(gè)資源需求清單。

成本估算，包括估計(jì)完成項(xiàng)目所需資源成本的近似值，其輸出是成本估算、輔助的細(xì)節(jié)和成本管理計(jì)劃；

成本預(yù)算，包括將整體成本估算配置到各項(xiàng)工作，以建立一個(gè)衡量極小的基準(zhǔn)計(jì)劃。輸出是成本基準(zhǔn)計(jì)劃；

成本控制，包括控制項(xiàng)目預(yù)算的變化，成本控制過(guò)程的主要輸出是修正的成本估算、更新估算、糾正行動(dòng)、完工估算和取得的教訓(xùn)；

6.2 成本管理基本原理

利潤(rùn)：收入減去成本；

利潤(rùn)率：利潤(rùn)和收入的比值；

全壽命期成本計(jì)算：是讓你對(duì)貫穿整個(gè)項(xiàng)目生命期的成本狀況有一個(gè)總體認(rèn)識(shí)，這有助于更精確的制定項(xiàng)目財(cái)務(wù)收益計(jì)劃。在計(jì)算中，考慮的是權(quán)益總體成本，即開發(fā)成本加上維護(hù)成本。

現(xiàn)金流分析是用于確定項(xiàng)目每年估計(jì)的成本和收益的一種方法，對(duì)于確定凈現(xiàn)值是必須的。

內(nèi)部收益率（IRR）是使凈現(xiàn)值等于零的折現(xiàn)率，也被稱為時(shí)間調(diào)整收益率。

有形成本或有形收益是能夠容易以美元衡量的那些價(jià)值。

無(wú)形成本或無(wú)形收益是那種難用貨幣來(lái)衡量的成本和收益。

直接成本是一個(gè)項(xiàng)目中能夠以一種很經(jīng)濟(jì)的方式加以跟蹤的相關(guān)成本。

間接成本是一個(gè)項(xiàng)目中不能以一種很經(jīng)濟(jì)的方式加以追蹤的相關(guān)成本。

沉沒成本是那些在過(guò)去已經(jīng)花的錢，應(yīng)該像永遠(yuǎn)不能收回的沉船一樣考慮它。當(dāng)決定應(yīng)該或繼續(xù)投資那些項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)該不包括成本。

儲(chǔ)備金是包括成本估算中的、為減輕未來(lái)難以預(yù)測(cè)帶來(lái)的成本風(fēng)險(xiǎn)而準(zhǔn)備的資金。應(yīng)急儲(chǔ)備金是為有些未來(lái)情況作準(zhǔn)備，它包含于項(xiàng)目成本管理基線中。管理儲(chǔ)備金是為未來(lái)不能預(yù)測(cè)的情形作準(zhǔn)備。

6.3 資源計(jì)劃

輸入是WBS、范圍說(shuō)明書、歷史信息、資源信息、政策等。

輸出是一份資源需求清單，包括人員、設(shè)備和材料。

6.4 成本估算

成本估算類型包括量級(jí)估算、預(yù)算估算和最終估算。

量級(jí)估算（ROM）提供了項(xiàng)目成本的一個(gè)粗略概念，它在項(xiàng)目早期甚至在項(xiàng)目正式開始之前應(yīng)用。精確度-25%-75%

預(yù)算估算被用來(lái)將資金劃入一個(gè)組織的預(yù)算。精確度-10%-25%

最終估算提供一個(gè)精確的項(xiàng)目成本估算，常被用來(lái)估算最終項(xiàng)目成本。精確度-5%-10%

估算類型 何時(shí)做 為什么做 精確度如何

量級(jí)估算 在項(xiàng)目生命周期中非常早，通常是在項(xiàng)目完成前3-5年 為項(xiàng)目選擇決策提供成本估算 -25%-75%

預(yù)算估算 早，項(xiàng)目完成前1－2年 將資金撥入預(yù)算計(jì)劃 -10%-25%

最終估算 項(xiàng)目后期，在項(xiàng)目完成前1年 為采購(gòu)提供詳情，估算實(shí)際成本 -5%-10%

成本估算過(guò)程還要輸出：詳細(xì)依據(jù)和成本管理計(jì)劃。成本管理計(jì)劃是一份描述項(xiàng)目中成本變化的文件。

6.5 成本預(yù)算

成本預(yù)算涉及將項(xiàng)目初步估算分配給單個(gè)工作項(xiàng)，這些單個(gè)工作項(xiàng)是以WBS為基礎(chǔ)的。因此，成本預(yù)算過(guò)程需要輸入WBS。同樣，要隨時(shí)間分配差別就需要有項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。成本預(yù)算過(guò)程的主要目標(biāo)是為預(yù)算估算作準(zhǔn)備，制定一個(gè)成本基準(zhǔn)計(jì)劃以衡量項(xiàng)目績(jī)效。

6.6 成本控制

項(xiàng)目成本控制包括監(jiān)控成本執(zhí)行績(jī)效、確保一個(gè)修改的成本基準(zhǔn)計(jì)劃中僅僅包括適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目變更，以及通知項(xiàng)目干系人那些經(jīng)核準(zhǔn)的、影響成本的項(xiàng)目變更。

輸入：成本基準(zhǔn)計(jì)劃、績(jī)效報(bào)告、變更請(qǐng)求和成本管理計(jì)劃；

輸出：修正的成本估算、預(yù)算更新、糾正措施、修正的項(xiàng)目完成估算以及獲得的教訓(xùn)；

成本控制的主要工具和技術(shù)：績(jī)效衡量（掙值分析）。

掙值分析

掙值分析綜合了范圍、時(shí)間和成本數(shù)據(jù)。給定成本執(zhí)行基準(zhǔn)計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)理和他的團(tuán)隊(duì)可以通過(guò)輸入實(shí)際的信息，然后將其與基準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行比較，就能夠決定在多大程度上滿足了范圍、時(shí)間和成本目標(biāo)。

為了計(jì)算掙值分析，要求有關(guān)實(shí)際成本、實(shí)際歷時(shí)和完成百分比的信息。掙值分析涉及計(jì)算項(xiàng)目WBS中的每項(xiàng)活動(dòng)或總括活動(dòng)的三個(gè)值：

1. 計(jì)劃工作預(yù)算成本（BCWS）也叫預(yù)算，它是計(jì)劃在一定時(shí)期內(nèi)用于某項(xiàng)活動(dòng)的已經(jīng)批準(zhǔn)的整個(gè)成本估算的一個(gè)部分。

2. 已完成工作實(shí)際成本（ACWP）也叫實(shí)際成本，它是在給定時(shí)間內(nèi)，完成一項(xiàng)活動(dòng)所發(fā)生的直接成本和間接成本之和。

3. 已完成工作預(yù)算成本（BCWP）也叫掙值，它是實(shí)際完成工作的百分比乘以計(jì)劃成本。

術(shù)語(yǔ) 公式

掙值（BCWP） BCWP=至當(dāng)時(shí)的預(yù)算成本×完成的百分比

成本偏差（CV） CV=BCWP－ACWP

進(jìn)度偏差（SV） SV=BCWP－BCWS

成本執(zhí)行指數(shù)（CPI） CPI=BCWP/ACWP

進(jìn)度執(zhí)行指數(shù)（SPI） SPI=BCWP/BCWS

成本偏差（CV）顯示了某項(xiàng)活動(dòng)估算成本與實(shí)際成本的差異。如果CV<0，意味著執(zhí)行工作所使用成本多于計(jì)劃成本，如果CV>0，意味著執(zhí)行成本少于計(jì)劃的成本。

進(jìn)度偏差（SV）顯示了某項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃完成情況與實(shí)際完成情況的差異，負(fù)的SV意味著執(zhí)行計(jì)劃要比計(jì)劃花費(fèi)更長(zhǎng)的時(shí)間，正的SV意味著執(zhí)行工作比計(jì)劃花費(fèi)的時(shí)間短。

成本執(zhí)行指數(shù)（CPI）被用于估計(jì)預(yù)測(cè)的完成項(xiàng)目的計(jì)劃成本，如果CPI=1，那么預(yù)算成本與實(shí)際成本相同。如果CPI<1，則項(xiàng)目超出預(yù)算，CPI>1，則項(xiàng)目沒有超預(yù)算。

進(jìn)度執(zhí)行指數(shù)（SPI）用于估計(jì)預(yù)測(cè)的完成項(xiàng)目的計(jì)劃時(shí)間。與成本執(zhí)行指數(shù)類似，SPI=1，意味著項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度完成；SPI<1，則項(xiàng)目較計(jì)劃滯后，SPI>1，項(xiàng)目比計(jì)劃提前完成。

如果負(fù)的成本或進(jìn)度表明那些領(lǐng)域存在問(wèn)題，項(xiàng)目花費(fèi)成本比計(jì)劃多，時(shí)間比計(jì)劃的長(zhǎng)。同樣，CPI和SPI<1，表明存在問(wèn)題。

6.7 使用軟件輔助成本管理

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 理解項(xiàng)目質(zhì)量管理的重要性和項(xiàng)目經(jīng)理在確保質(zhì)量中的角色

2. 定義質(zhì)量并理解質(zhì)量與IT項(xiàng)目各個(gè)方面的關(guān)系

3. 討論質(zhì)量專家的現(xiàn)代質(zhì)量管理觀念

4. 描述項(xiàng)目的質(zhì)量計(jì)劃編制、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制所包含的內(nèi)容

5. 解釋質(zhì)量控制工具和技術(shù)，例如：帕累托圖，統(tǒng)計(jì)抽樣，質(zhì)量控制圖和6σ法則

6. 比較IT項(xiàng)目的不同測(cè)試類型以及它們與質(zhì)量的關(guān)系

7. 描述IT項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)相關(guān)的關(guān)鍵問(wèn)題

7.1 IT項(xiàng)目的質(zhì)量

7.2 什么是項(xiàng)目質(zhì)量管理

質(zhì)量管理的目的是確保項(xiàng)目滿足他所應(yīng)滿足的需求。

項(xiàng)目質(zhì)量管理的三個(gè)過(guò)程：

1. 質(zhì)量計(jì)劃編制包括確認(rèn)與項(xiàng)目有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)現(xiàn)方法。

2. 質(zhì)量保證包括對(duì)整體項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行預(yù)先的評(píng)估以確保項(xiàng)目能夠滿足相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3. 質(zhì)量控制包括監(jiān)控特定的項(xiàng)目結(jié)果，確保它們遵循了相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并識(shí)別提高整體質(zhì)量的途徑。

7.3 現(xiàn)代質(zhì)量管理

注重預(yù)防而不是檢查，并承認(rèn)管理層對(duì)質(zhì)量的責(zé)任。

7.4 質(zhì)量計(jì)劃編制

質(zhì)量計(jì)劃編制中重要的是確定每個(gè)獨(dú)特項(xiàng)目的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，把質(zhì)量規(guī)劃到項(xiàng)目的產(chǎn)品和管理項(xiàng)目所涉及的過(guò)程之中。計(jì)劃編制還包括，以一種能理解的、完整的形式傳達(dá)為確保質(zhì)量而采取的糾正措施。在項(xiàng)目的質(zhì)量計(jì)劃編制中，描述能夠直接促成滿足顧客需求的關(guān)鍵因素是重要的。

質(zhì)量計(jì)劃的輸入：關(guān)于質(zhì)量的組織政策、特定的項(xiàng)目范圍說(shuō)明書、產(chǎn)品描述、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則；輸出是質(zhì)量管理計(jì)劃和為確保整個(gè)項(xiàng)目生命周期質(zhì)量的各種檢查表。

IT項(xiàng)目中影響質(zhì)量的范圍部分包括：功能性和特色、系統(tǒng)輸出、性能、可靠性和可維護(hù)性。

實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是一種質(zhì)量技術(shù)，用以幫助確認(rèn)那個(gè)變量對(duì)一個(gè)過(guò)程的整體結(jié)構(gòu)影響最大。理解那個(gè)變量影響結(jié)構(gòu)是質(zhì)量計(jì)劃編制的重要部分。

7.5 質(zhì)量保證

質(zhì)量保證包括與滿足一個(gè)項(xiàng)目相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的所有活動(dòng)。其另一個(gè)目標(biāo)是不斷改進(jìn)質(zhì)量。

上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理做好質(zhì)量保證工作，可以對(duì)質(zhì)量產(chǎn)生重要的影響。

基準(zhǔn)比較分析法是用于質(zhì)量改進(jìn)的技術(shù)，它是將具體項(xiàng)目時(shí)間或產(chǎn)品特性與那些在項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部或外部的其他項(xiàng)目或產(chǎn)品的相應(yīng)特性進(jìn)行比較，從而產(chǎn)生質(zhì)量改進(jìn)的思想。

質(zhì)量審計(jì)是對(duì)特定質(zhì)量管理活動(dòng)的結(jié)構(gòu)化審查，找出教訓(xùn)，改進(jìn)現(xiàn)在或?qū)?lái)項(xiàng)目的執(zhí)行。

7.6 質(zhì)量控制

輸入：接受決策、返工和過(guò)程調(diào)整。

接受決策作為項(xiàng)目一部分而生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)是否被接受或拒絕。

返工指采取行動(dòng)，是拒收事項(xiàng)達(dá)到和滿足產(chǎn)品需求或規(guī)范或干系人的其他期望。

過(guò)程調(diào)整是指在質(zhì)量控制度量的基礎(chǔ)上，糾正或防止進(jìn)一步質(zhì)量問(wèn)題的發(fā)生。

7.7 質(zhì)量控制的工具和技術(shù)

帕累托分析

指確認(rèn)造成系統(tǒng)質(zhì)量問(wèn)題的諸多因素中最為重要的幾個(gè)因素。有時(shí)稱為80-20法則，意思是，80%的問(wèn)題是由20%的原因引起的。帕累托圖是用于幫助確認(rèn)問(wèn)題和對(duì)問(wèn)題進(jìn)行排序的柱狀圖，其根據(jù)發(fā)生頻率排序。

統(tǒng)計(jì)抽樣和標(biāo)準(zhǔn)差

團(tuán)隊(duì)中對(duì)質(zhì)量進(jìn)行管理的成員必須對(duì)統(tǒng)計(jì)有深刻的認(rèn)識(shí)，其他人也需要有大概了解。這些概念包括統(tǒng)計(jì)抽樣、可信度因子、標(biāo)準(zhǔn)差、變異性。標(biāo)準(zhǔn)差和變異性是理解質(zhì)量控制圖的基本概念。

統(tǒng)計(jì)抽樣是選擇樣本總體的部分來(lái)檢查。樣本大小取決于你想要的樣本有多大的代表性。

樣本大小=0.25×（可信度因子/可接受誤差）2

可信度因子表示被抽樣的數(shù)據(jù)樣本變化的可信度。

常用的可信度因子

期望的可信度 可信度因子

95% 1.960

90% 1.645

80% 1.281

標(biāo)準(zhǔn)差測(cè)量數(shù)據(jù)分布中存在多少偏差。一個(gè)小的標(biāo)準(zhǔn)差意味著數(shù)據(jù)集中聚集在分布的中間，數(shù)據(jù)之間存在很小的變化。使用σ表示標(biāo)準(zhǔn)差。

標(biāo)準(zhǔn)差在質(zhì)量控制上很重要，因?yàn)樗且粋€(gè)決定有缺陷個(gè)體的可接收數(shù)據(jù)的關(guān)鍵因素。6σ很常用。

質(zhì)量控制圖、6σ和七點(diǎn)運(yùn)行法則

控制圖是數(shù)據(jù)的圖形化表示，表明一個(gè)過(guò)程隨時(shí)間的結(jié)構(gòu)。主要用途是為了預(yù)防缺陷，而不是檢測(cè)或拒絕缺陷。質(zhì)量控制圖可以使你決定一個(gè)過(guò)程是在控制之中還是失去了控制。

在一個(gè)過(guò)程在控制中，在過(guò)程結(jié)構(gòu)中的任何變化都是由隨機(jī)事件產(chǎn)生的。在控制中的過(guò)程不需要調(diào)節(jié)。當(dāng)一個(gè)過(guò)程失去控制時(shí)，過(guò)程結(jié)構(gòu)中的變化是由非隨機(jī)事件產(chǎn)生的。當(dāng)一個(gè)過(guò)程失去控制時(shí)，過(guò)程結(jié)果中的變化是由非隨機(jī)事件產(chǎn)生的。當(dāng)一個(gè)過(guò)程失去控制時(shí)，你需要確認(rèn)這些非隨機(jī)事件的起因，并調(diào)節(jié)過(guò)程以糾正或消除這些原因。

七點(diǎn)運(yùn)行法則指出，如果一排中的7個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)都是在平均值下面或上面，活著都在下降或上升，那么需要檢查這個(gè)過(guò)程是否有非隨機(jī)問(wèn)題。

測(cè)試

為了提高質(zhì)量，遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臏y(cè)試方法是很重要的。

7.8 提高IT項(xiàng)目質(zhì)量

成熟度模型，用于幫助組織改進(jìn)它們的過(guò)程和系統(tǒng)的框架模型。3個(gè)流行的成熟度模型包括“軟件質(zhì)量功能實(shí)施（SQFD）”模型，能力成熟度模型（CMM）和項(xiàng)目管理成熟度模型。

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 解釋一個(gè)項(xiàng)目有良好的人力資源管理的重要性，尤其是對(duì)于IT項(xiàng)目而言，因?yàn)镮T項(xiàng)目十分需要有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

2. 定義人力資源管理的過(guò)程

3. 總結(jié)人力資源管理的關(guān)鍵理論

4. 討論組織計(jì)劃，并建立一個(gè)責(zé)任分配矩陣

5. 了解項(xiàng)目關(guān)鍵問(wèn)題，包括項(xiàng)目人員的召集，項(xiàng)目組的建立，解釋資源負(fù)荷和資源平衡的定義

6. 描述如何使用軟件輔助進(jìn)行人力資源管理

8.1 人力資源的重要性

人是根本問(wèn)題。

8.2 什么是項(xiàng)目人力資源管理

項(xiàng)目人力資源管理就是有效地發(fā)揮每個(gè)參與項(xiàng)目人員作用的過(guò)程。人力資源管理包括項(xiàng)目干系人：資助者、客戶、項(xiàng)目組成員、支持人員、項(xiàng)目的供應(yīng)商等。主要過(guò)程包括：

1. 組織計(jì)劃編制，對(duì)項(xiàng)目角色、職責(zé)以及報(bào)告關(guān)系進(jìn)行識(shí)別、分配和歸檔。

2. 人員獲取，包括獲得項(xiàng)目所需的并被指派到項(xiàng)目的工作人員；

3. 團(tuán)隊(duì)建設(shè)，包括為提高項(xiàng)目績(jī)效而要建立的每個(gè)人和項(xiàng)目組的技能；

8.3 人員管理的關(guān)鍵

動(dòng)機(jī)理論

馬斯洛（Maslow）需求層次：（低－高）生理－安全－社會(huì)－受尊敬－自我實(shí)現(xiàn)

匹茲伯格（Hertzberg）：激勵(lì)因素和健康因素。人們的主要因素來(lái)自于個(gè)人成績(jī)表現(xiàn)和認(rèn)可度。激勵(lì)因素包括工作成就、認(rèn)可度、工作本身、責(zé)任、晉升和發(fā)展。

提高有效性的七個(gè)習(xí)慣：

保持積極狀態(tài)

一開始就牢記結(jié)果

把最重要的是放在最重要的位置

考慮雙贏

首先考慮理解別人再被別人理解

協(xié)同

花時(shí)間從物質(zhì)上、精神上、心理上以及社會(huì)/感情上更新自我

8.4 組織計(jì)劃編制

包括對(duì)項(xiàng)目角色、職責(zé)以及報(bào)告關(guān)系進(jìn)行識(shí)別、分配和歸檔。這個(gè)過(guò)程產(chǎn)生一張項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖，角色和職責(zé)分配――一被稱為責(zé)任分配矩陣（RAM）的矩陣形式表示，以及人員配置管理計(jì)劃。

在構(gòu)建項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖時(shí)，高層和項(xiàng)目經(jīng)理必須識(shí)別項(xiàng)目需要哪種類型的人員和那種重要技能。

人員獲取就是獲得項(xiàng)目所需的指派的工作人員。

資源負(fù)荷顯示了在特定時(shí)段現(xiàn)有進(jìn)度計(jì)劃所需的個(gè)體資源的數(shù)量。資源直方圖被用來(lái)表示資源負(fù)荷，同時(shí)也可用來(lái)識(shí)別資源超負(fù)荷的情況。

資源平衡就是一種用來(lái)解決資源沖突的工具。通過(guò)資源平衡可以減少管理工作、降低成本、減少人員和會(huì)計(jì)方面的問(wèn)題，提高士氣。

8.5 項(xiàng)目人員獲取和團(tuán)隊(duì)建設(shè)中存在的問(wèn)題

8.6 用軟件協(xié)助進(jìn)行人力資源管理

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 了解項(xiàng)目中良好溝通的重要性，描述溝通管理計(jì)劃的主要組成部分

2. 論述溝通計(jì)劃所包括的內(nèi)容：信息發(fā)送、績(jī)效報(bào)告、管理收尾

3. 論述項(xiàng)目信息發(fā)送的不同方法以及每種方法的優(yōu)缺點(diǎn)

4. 了解項(xiàng)目所涉及到的人員之間的關(guān)系和溝通的復(fù)雜性

5. 論述項(xiàng)目中沖突的來(lái)源以及解決問(wèn)題的策略

6. 了解口頭的、非口頭的和書面溝通的重要方面以及怎樣培養(yǎng)這些技能

7. 描述不同類型的項(xiàng)目文件，了解在項(xiàng)目溝通中使用模板的價(jià)值

8. 描述軟件如何增強(qiáng)項(xiàng)目溝通

9.1 項(xiàng)目溝通管理的重要性

對(duì)于任何項(xiàng)目成功威脅最大的是溝通問(wèn)題。

對(duì)于軟技能（溝通－聽、說(shuō)、寫；心理學(xué)；社會(huì)學(xué)、人文科學(xué)等）是IT人員最需要的?？陬^溝通能力是職位提升的關(guān)鍵因素。

項(xiàng)目溝通管理的目標(biāo)是及時(shí)而適當(dāng)?shù)膭?chuàng)建、收集、發(fā)送、存儲(chǔ)和處理項(xiàng)目的信息。項(xiàng)目溝通管理過(guò)程包括：

溝通計(jì)劃編制，它包括確定項(xiàng)目干系人的信息和溝通需要。

信息發(fā)送，包括及時(shí)向項(xiàng)目干系人提供所需信息。

績(jī)效報(bào)告，包括收集并發(fā)布有關(guān)項(xiàng)目績(jī)效的信息，包括狀態(tài)報(bào)告、進(jìn)展報(bào)告和預(yù)測(cè)。

管理收尾，包括生成、收集和分發(fā)信息來(lái)使階段或項(xiàng)目的完成正規(guī)化。

9.2 溝通計(jì)劃編制

一個(gè)指導(dǎo)項(xiàng)目溝通的文件，項(xiàng)目溝通管理計(jì)劃，包括：

描述信息收集和文件歸檔的結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)用于收集和保存不同類型的信息。

描述什么信息送給誰(shuí)、什么時(shí)候和如何發(fā)送結(jié)構(gòu)。

傳送重要項(xiàng)目信息的格式。

用于創(chuàng)建信息的日程表

獲得信息訪問(wèn)的方法；

隨著項(xiàng)目推進(jìn)和發(fā)展，更新溝通方法

項(xiàng)目干系人溝通分析

9.3 信息發(fā)送

方式：信息系統(tǒng)、電子郵件等。

正式和非正式的，口頭的和書面的方法。確定那種方式是發(fā)送各種項(xiàng)目信息最適當(dāng)?shù)姆椒ㄊ呛苤匾?。?xiàng)目經(jīng)理基期團(tuán)隊(duì)溝通項(xiàng)目信息時(shí)，應(yīng)注重建立關(guān)系的重要性。

9.4 績(jī)效報(bào)告

績(jī)效報(bào)告包括收集和發(fā)送有關(guān)項(xiàng)目朝預(yù)定目標(biāo)邁進(jìn)的狀態(tài)信息。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以使用掙值分析表和其他形式的信息來(lái)溝通和評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效報(bào)告。狀態(tài)評(píng)審會(huì)議是項(xiàng)目溝通、監(jiān)督、控制的重要部分。

9.5 管理收尾

管理收尾包括生成、收集與發(fā)送相應(yīng)的信息，使項(xiàng)目或階段正式完成。項(xiàng)目的主要客戶應(yīng)當(dāng)正式接受項(xiàng)目產(chǎn)生的一項(xiàng)或多項(xiàng)產(chǎn)品。建立項(xiàng)目檔案和完成吸取的教訓(xùn)報(bào)告是收尾的重要部分。

9.6 改善溝通的建議

利用溝通技能解決沖突。面對(duì)沖突的五個(gè)基本處理模式：面對(duì)；妥協(xié)；圓滑；強(qiáng)制；撤退。

發(fā)展更好的溝通技能

召開有效的會(huì)議

使用項(xiàng)目溝通模板

9.7 利用軟件輔助溝通

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 理解好的風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

2. 理解什么是風(fēng)險(xiǎn)，并描述各種風(fēng)險(xiǎn)承受度

3. 識(shí)別IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一般來(lái)源，制定降低風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略

4. 描述發(fā)生在各項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的常見風(fēng)險(xiǎn)條件

5. 解釋風(fēng)險(xiǎn)量化的各種技術(shù)，計(jì)算項(xiàng)目的期望貨幣值

6. 解釋風(fēng)險(xiǎn)蒙特卡洛模擬如何操作，并解釋如何能將它用于風(fēng)險(xiǎn)管理

7. 使用“十大風(fēng)險(xiǎn)事件跟蹤”方法

8. 描述如何用軟件進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

10.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指為了最好的達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)，識(shí)別、分配、應(yīng)對(duì)項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)和藝術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)選擇項(xiàng)目、確定項(xiàng)目范圍和制定現(xiàn)實(shí)的進(jìn)度計(jì)劃和成本估算有積極作用。

在任何情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的成本不應(yīng)超過(guò)潛在的收益。

不同的組織和個(gè)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力不同。風(fēng)險(xiǎn)效用或風(fēng)險(xiǎn)承受度是從潛在匯報(bào)中得到滿足或快樂(lè)的程度。

風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的主要過(guò)程包括：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：包含確定哪種風(fēng)險(xiǎn)可能影響一個(gè)項(xiàng)目，并將各風(fēng)險(xiǎn)的特征歸檔；

風(fēng)險(xiǎn)量化：涉及對(duì)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)的相互作用的評(píng)估，以評(píng)價(jià)項(xiàng)目可能結(jié)構(gòu)的范圍。量化風(fēng)險(xiǎn)的工具和技術(shù)包括：預(yù)期貨幣價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)因子計(jì)算、PERT估計(jì)、模擬和專家判斷；

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定：包括采取措施增大機(jī)會(huì)和制定應(yīng)對(duì)威脅的措施；

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制：涉及對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)；

10.2 IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一般來(lái)源

（高－低）用戶的參與、高層管理的支持、明確的需求說(shuō)明書、適當(dāng)?shù)挠?jì)劃編制、切合實(shí)際的預(yù)期、更小的項(xiàng)目里程碑、勝任的工作人員、所有權(quán)、清晰的前景和目標(biāo)、努力工作專注的工作人員。

人、結(jié)構(gòu)、技術(shù)。

首先將重點(diǎn)放在商業(yè)需求上，而不是技術(shù)上。

10.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表建立在以前項(xiàng)目中曾遇到的風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上。

可以根據(jù)項(xiàng)目的特性及項(xiàng)目所生產(chǎn)產(chǎn)品的特性來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，還可通過(guò)項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域，比如范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量等識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。例如：計(jì)劃不充分；錯(cuò)誤的資源配置；質(zhì)量要求的定義不完全；范圍控制不當(dāng)；估算錯(cuò)誤；忽略了風(fēng)險(xiǎn)；差勁的沖突管理；計(jì)劃和溝通比較粗心等。

10.4 風(fēng)險(xiǎn)量化

風(fēng)險(xiǎn)量化或風(fēng)險(xiǎn)分析是一種評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，以評(píng)估項(xiàng)目可能結(jié)果的范圍。

風(fēng)險(xiǎn)量化過(guò)程包括：估計(jì)各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、估計(jì)它對(duì)項(xiàng)目的影響、降低各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的戰(zhàn)略。項(xiàng)目經(jīng)理可以按優(yōu)先順序排列風(fēng)險(xiǎn)。

量化風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)包括：期望貨幣分析、風(fēng)險(xiǎn)因子的計(jì)算、PERT估計(jì)、模擬和專家判斷。

期望貨幣值（EMV）

EMV是風(fēng)險(xiǎn)事件概率和風(fēng)險(xiǎn)事件貨幣值的乘積。這個(gè)概念用于決定一個(gè)組織應(yīng)該從事什么項(xiàng)目。為了使用EMV，必須估計(jì)某事件發(fā)生的概率或機(jī)會(huì)。概率通常是由專家估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)因子

它代表了各種具體事件的整體風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)字（基于其發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目造成的結(jié)構(gòu)）。

PERT估計(jì)

PERT分析涉及各活動(dòng)歷時(shí)的三種估計(jì)：悲觀的或最壞的估計(jì)；樂(lè)觀的或最佳的估計(jì)；最可能的或一般情況的估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)分析的模擬

模擬是指用系統(tǒng)的模型或表示法來(lái)分析系統(tǒng)的預(yù)期行為或績(jī)效。多數(shù)模擬是以蒙特卡羅（Monte Carlo）分析為基礎(chǔ)。蒙特卡羅分析通過(guò)多次模擬一個(gè)模型的結(jié)果，從而提供計(jì)算結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分布。

分析步驟：

1. 評(píng)估所考慮變量的范圍，并確定各變量的概率分布。也就是收集模型中最可能的、樂(lè)觀的、悲觀的估計(jì)值，并決定各變量落在樂(lè)觀估計(jì)和最可能估計(jì)值間的概率；

2. 對(duì)于各種變量來(lái)說(shuō)，根據(jù)變量發(fā)生的概率分布，選擇一個(gè)隨機(jī)值；

3. 利用每個(gè)變量選定的數(shù)值組合，進(jìn)行確定性分析，或一次通過(guò)模型；

4. 多次重復(fù)2和3，獲得各結(jié)果的概率分布。重復(fù)次數(shù)取決于變量的個(gè)數(shù)和結(jié)果中要求的置信度，但重復(fù)的次數(shù)一般在100和1000之間。

專家判斷

依賴專家的直覺和以往的經(jīng)驗(yàn)。德爾菲法：從一組專家中取得一致的意見，來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展。

10.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制定

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的3項(xiàng)基本措施：規(guī)避、接受、和減輕。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃制訂過(guò)程的輸出包括：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃和應(yīng)急儲(chǔ)備。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避涉及根除某一具體的威脅或風(fēng)險(xiǎn)，通常采用根除其原因的方法。風(fēng)險(xiǎn)接受指如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，接受其帶來(lái)的后果。風(fēng)險(xiǎn)減輕涉及通過(guò)減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)事件的影響。

10.6 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制

包括對(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程是指，確保風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是一項(xiàng)在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中、由全部項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員執(zhí)行的不間斷的活動(dòng)。實(shí)施單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括：根據(jù)規(guī)定的里程碑監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)決策與風(fēng)險(xiǎn)減輕策略。

10.7 “十大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)追蹤”

它是一種在整個(gè)項(xiàng)目生命期內(nèi)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的工具。它涉及與管理部門或用戶一起，定期審查項(xiàng)目最重大的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

學(xué)習(xí)目標(biāo)

1. 了解好的采購(gòu)管理的重要性以及IT項(xiàng)目中越來(lái)越多的采用外購(gòu)

2. 描述采購(gòu)管理的主要過(guò)程和可交付結(jié)果

3. 作一個(gè)簡(jiǎn)單的自制－外購(gòu)決策分析

4. 揭示不同類型的合同和各種合同存在的風(fēng)險(xiǎn)，并舉例說(shuō)明一個(gè)IT項(xiàng)目何種情況下應(yīng)該采取那種合同形式

5. 描述建議邀請(qǐng)書的基本內(nèi)容

6. 生成和使用建議書評(píng)價(jià)工作表

7. 理解簽訂好的合同及管理好它們的重要性

11.1 項(xiàng)目采購(gòu)管理的重要性

采購(gòu)就是從外界獲得產(chǎn)品或服務(wù)。

項(xiàng)目采購(gòu)管理的主要過(guò)程：

1. 采購(gòu)計(jì)劃編制，包括采購(gòu)什么和何時(shí)采購(gòu)；

2. 詢價(jià)計(jì)劃編制，包括擬定所需產(chǎn)品的相關(guān)文件和識(shí)別潛在的供應(yīng)商；

3. 詢價(jià)，包括獲得報(bào)價(jià)、標(biāo)書、出價(jià)，或合適的建議書；

11.2 采購(gòu)計(jì)劃編制

就是決定采購(gòu)什么，使用何種類型的合同、以及如何在工作說(shuō)明書中描述工作。自制－外購(gòu)決策分析可以幫助組織確定，它是否能通過(guò)采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)來(lái)節(jié)省成本。

合同基本類型有固定總價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同和單價(jià)合同。固定總價(jià)合同涉及的是詳細(xì)定義的產(chǎn)品的固定總價(jià)，買方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)小。成本補(bǔ)償

合同規(guī)定，買方按實(shí)際發(fā)生的直接和間接成本向賣方支付合同金額，這時(shí)買房要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)。單價(jià)合同規(guī)定，買方向賣方按預(yù)定的單位價(jià)格進(jìn)行支付，根據(jù)具體合同的內(nèi)容，買方承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。

11.3 詢價(jià)計(jì)劃編制

自制－采購(gòu)決策分析即用于決定是在組織內(nèi)部制作某些產(chǎn)品或服務(wù)，還是從組織外部購(gòu)買這些產(chǎn)品或服務(wù)。

編寫一些諸如建議邀請(qǐng)書一類的采購(gòu)文件，并建立供方選擇的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

11.4 詢價(jià)

詢價(jià)過(guò)程包括采購(gòu)文件的最終形成、廣告、召開供應(yīng)商會(huì)議以及接受建議書或標(biāo)書

11.5 供方選擇

就是評(píng)價(jià)潛在賣家并與其進(jìn)行合同談判的過(guò)程。在評(píng)價(jià)中，組織應(yīng)使用正式的建議書評(píng)價(jià)表，賦予技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重不應(yīng)大于賦予管理和成本標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重。

11.6 合同管理

包括合同的最終形成與簽署、監(jiān)督合同的執(zhí)行、合同的修改。

11.7 合同收尾

包括產(chǎn)品審核、管理收尾，輸出包括合同文件、正式驗(yàn)收和收尾。

本書主要在項(xiàng)目管理理論和管理學(xué)原理基礎(chǔ)上，以管理職能為基線，從多角度，全方位、多層次分析和論述了項(xiàng)目管理。著重闡述了項(xiàng)目、管理、項(xiàng)目管理等基本概念和原理，論述了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目人員配備與項(xiàng)目人員管理等。

《項(xiàng)目管理理論方法與實(shí)踐》是一部既反映現(xiàn)代項(xiàng)目營(yíng)理思想,又含有許多現(xiàn)代管理方法和工具的著作?！俄?xiàng)目管理理論方法與實(shí)踐》總共分為七章,按照“項(xiàng)目選擇一項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)構(gòu)建一,項(xiàng)目計(jì)劃一項(xiàng)目執(zhí)行與控制一項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一項(xiàng)目總結(jié)”這一項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程來(lái)編排和撰寫各章節(jié)內(nèi)容。而且,各章節(jié)內(nèi)容以介紹項(xiàng)目管理的核心方法和工具為主,輔以必要的理論鋪墊和說(shuō)明,并特別強(qiáng)調(diào)和突出核心方法的實(shí)踐與應(yīng)用。另外,《項(xiàng)目管理理論方法與實(shí)踐》最后還附有兩個(gè)附錄,一個(gè)是項(xiàng)目管理實(shí)踐、應(yīng)用過(guò)程中經(jīng)常會(huì)用到的模板,另一個(gè)是項(xiàng)目管理全案例分析,即... [顯示全部]

《工程項(xiàng)目管理理論與實(shí)戰(zhàn)》關(guān)注于工程項(xiàng)目管理技術(shù)的理論與應(yīng)用，收錄了中國(guó)海洋大學(xué)項(xiàng)目管理專業(yè)研究生的部分最新研究成果，涵蓋了工程項(xiàng)目成本控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量管理等內(nèi)容。研究成果將項(xiàng)目管理理論與應(yīng)用相結(jié)合，選取新方法、新視角、新技術(shù)，研究生活、工作中的工程項(xiàng)目管理問(wèn)題?！豆こ添?xiàng)目管理理論與實(shí)戰(zhàn)》可作為項(xiàng)目管理專業(yè)理論與實(shí)踐的參考書目，也可為各行各業(yè)從事項(xiàng)目管理的工作者提供決策參考。